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時(shí)間:2023-09-25 17:27:36
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論文關(guān)鍵詞 反壟斷法 濫用市場(chǎng)支配地位 經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)
一、市場(chǎng)支配地位及其濫用的內(nèi)涵
(一)市場(chǎng)支配地位的定義市場(chǎng)支配地位,又稱(chēng)控制市場(chǎng)地位,是《歐洲經(jīng)濟(jì)共同體條約》和德國(guó)《反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)法》使用的概念,但這一說(shuō)法在別的國(guó)家則無(wú)使用。相對(duì)應(yīng)地,美國(guó)的反托拉斯法運(yùn)用“壟斷力”一詞,日本的反壟斷法使用了“壟斷狀態(tài)”一詞,我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的《公平競(jìng)爭(zhēng)法》則使用的是“獨(dú)占”的說(shuō)法。雖然各地對(duì)于其的稱(chēng)謂和術(shù)語(yǔ)是不一致的,但其所指的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象是大致相同的,即某個(gè)或者某些企業(yè)在獲得一定的市場(chǎng)支配地位以后濫用這種地位,通過(guò)運(yùn)用這種力量支配或控制市場(chǎng),對(duì)市場(chǎng)的其他主體進(jìn)行不公平的交易或排斥競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的行為,從而對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行產(chǎn)生嚴(yán)重的影響。
對(duì)于市場(chǎng)支配地位的定義,仁者見(jiàn)仁智者見(jiàn)智。我國(guó)《反壟斷法》借鑒了德國(guó)的“市場(chǎng)支配地位”的稱(chēng)謂,并在第十七條對(duì)其定義為:“指經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)具有能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件,或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)能力的市場(chǎng)地位。”
(二)市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定是反壟斷法執(zhí)行中的一個(gè)關(guān)鍵,具有非常重要的意義。市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定沒(méi)有一個(gè)固定和統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。
我國(guó)《反壟斷法》第十八條規(guī)定,認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位應(yīng)當(dāng)具備下列因素:(1)該經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額,以及相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況;(2)該經(jīng)營(yíng)者控制銷(xiāo)售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)的能力;(3)該經(jīng)營(yíng)者的財(cái)力和技術(shù)條件;(4)其他經(jīng)營(yíng)者對(duì)該經(jīng)營(yíng)者在交易上的依賴(lài)程度;(5)其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難易程度;(6)與認(rèn)定該經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)支配地位有關(guān)的其他因素。我們認(rèn)為,我們可以對(duì)企業(yè)可能構(gòu)成支配地位的市場(chǎng)份額作出具體的量的規(guī)定,比如企業(yè)的市場(chǎng)份額達(dá)到60%或70%以上,我們就有可能認(rèn)定其具有市場(chǎng)支配地位。同時(shí),還可以就市場(chǎng)份額規(guī)定推定標(biāo)準(zhǔn),并考慮其他橫向壟斷與縱向壟斷的因素。這對(duì)于我國(guó)反壟斷的構(gòu)建和完善有重要作用。
二、我國(guó)反壟斷法關(guān)于市場(chǎng)支配地位方面在實(shí)施中存在的問(wèn)題
由于我國(guó)《反壟斷法》公布時(shí)間并不久,立法機(jī)關(guān)對(duì)其進(jìn)行的補(bǔ)充修改也并不充分,并且許多有關(guān)于濫用市場(chǎng)支配地位的法律規(guī)范仍散見(jiàn)在一些法律條文之中,所以在法律實(shí)施過(guò)程中會(huì)不可避免地產(chǎn)生很多問(wèn)題。
(一)市場(chǎng)支配地位認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)待細(xì)化我國(guó)《反壟斷法》第十八、十九條對(duì)市場(chǎng)支配地位認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了規(guī)定,這在我國(guó)立法上是一大進(jìn)步,但是過(guò)于籠統(tǒng)和簡(jiǎn)單,仍需要進(jìn)行細(xì)化。前文提到,我國(guó)《反壟斷法》第十八條規(guī)定的,其中,相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額對(duì)于認(rèn)定市場(chǎng)支配地位有著極其關(guān)鍵的決定作用,但是對(duì)其測(cè)算和獲得的過(guò)程十分復(fù)雜;而我國(guó)反壟斷法也并沒(méi)有對(duì)具體的測(cè)算方法加以規(guī)定。其他的因素因?yàn)槭袌?chǎng)數(shù)據(jù)的不確定性、不穩(wěn)定性等而存在取得的困難,因此法律都沒(méi)有進(jìn)行規(guī)定。這都導(dǎo)致了市場(chǎng)支配地位認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的模糊。
(二)濫用行為主體界定不合理我國(guó)《反壟斷法》把濫用行為的主體規(guī)定為具有市場(chǎng)支配地位的企業(yè)。目前,在中國(guó)的市場(chǎng)環(huán)境中,能具有市場(chǎng)支配地位的企業(yè)一共有三類(lèi):首先是自然壟斷行業(yè)中的企業(yè),即涉及公用事業(yè)的經(jīng)營(yíng)者。其次是依法獨(dú)占的企業(yè),即公用企業(yè)以外的由法律、法規(guī)或其他合法的規(guī)范性文件賦予的從事特定的商品或服務(wù)的獨(dú)占經(jīng)營(yíng)資格的經(jīng)營(yíng)者。最后是在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)地位的企業(yè)。在反壟斷法上,同樣的行為,由不具有市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的普通企業(yè)做出,就屬于正常的和合法的競(jìng)爭(zhēng)行為,而如果由有市場(chǎng)支配地位的企業(yè)做出,則很可能造成壟斷的后果。然而,如果一個(gè)企業(yè)并不具有市場(chǎng)支配地位,而是在一些特殊交易場(chǎng)合中占有著經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì),并居于有利地位,那么,這種行為,我們也并不能稱(chēng)其為合法。所以,關(guān)于這種一般企業(yè)的濫用行為,法律也應(yīng)進(jìn)行分別制定。
(三)法律責(zé)任規(guī)定不完善《反壟斷法》中規(guī)定的法律責(zé)任主要包括民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任。首先,濫用市場(chǎng)支配地位行為是一種侵權(quán)的行為,此行為所侵害的是競(jìng)爭(zhēng)者或者消費(fèi)者的合法權(quán)益,因此行為主體應(yīng)該對(duì)相對(duì)人受到的損害承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任;其次,《反壟斷法》對(duì)于壟斷行為所承擔(dān)的民事責(zé)任的規(guī)定過(guò)于籠統(tǒng),并沒(méi)有具體規(guī)定“損失”的標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)營(yíng)者的責(zé)任形式和責(zé)任范圍、受害者的請(qǐng)求賠償權(quán)等;第三,在刑事立法方面,我國(guó)的立法草案均確認(rèn)濫用市場(chǎng)支配地位行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任,但卻都只作了原則性的規(guī)定:“構(gòu)成犯罪的追究刑事責(zé)任”。
(四)相關(guān)立法協(xié)調(diào)性差在《反壟斷法》沒(méi)有頒布之前,對(duì)于針對(duì)濫用市場(chǎng)支配地位的相對(duì)法律法規(guī)還沒(méi)有出現(xiàn)。但是在《價(jià)格法》和《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》,這兩部法律中涉及到一些有關(guān)于反壟斷法的問(wèn)題。尤其是《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》。對(duì)于兩部法律的作用來(lái)說(shuō),《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》在于保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)者和消費(fèi)者免受不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的侵害,,增加產(chǎn)品,提高質(zhì)量,維護(hù)市場(chǎng)的正常競(jìng)爭(zhēng),促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的順利發(fā)展。《反壟斷法》在于維護(hù)市場(chǎng)的正常競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài),防止一家獨(dú)大的局面出現(xiàn),有利于促進(jìn)市場(chǎng)機(jī)制的活躍,更好的保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益和保障其有最大的選擇判斷權(quán),保護(hù)和促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng);很明顯,兩者存在著很大的重復(fù)性。而在《反壟斷法》實(shí)施以后,相關(guān)的立法并沒(méi)有及時(shí)地調(diào)整、修改,這就直接的導(dǎo)致了立法的重復(fù),甚至法律規(guī)定相互沖突與矛盾,影響了法律的正常實(shí)施和執(zhí)法效率,公正性。
三、完善我國(guó)“濫用市場(chǎng)支配地位”法律制度的對(duì)策和建議
(一)加強(qiáng)立法的可操作性加快完善反壟斷法中的法律責(zé)任的具體規(guī)定,進(jìn)行詳細(xì)的分工和規(guī)劃,加強(qiáng)法律規(guī)定的實(shí)踐性和操作性,使執(zhí)法人員在具體的操作實(shí)踐中防止對(duì)法律實(shí)施的不確定和模糊,做到有法可依、有法可循,執(zhí)法必嚴(yán),違法必究,從而減少反壟斷執(zhí)法濫用和腐敗,并且對(duì)違反者實(shí)行嚴(yán)懲,維護(hù)社會(huì)公平和實(shí)質(zhì)正義,維護(hù)法律的權(quán)威,促進(jìn)我國(guó)反壟斷立法的實(shí)施。尤其是對(duì)其中的民事責(zé)任和刑事責(zé)任都做出更加具體的實(shí)施規(guī)則,當(dāng)前只是籠統(tǒng)的規(guī)定為“經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷行為,給他人造成損失的,依法承擔(dān)民事責(zé)任”,這就給執(zhí)法者造成很大的模糊性和不確定性,容易造成法律實(shí)施的不到位和執(zhí)法力度不夠,對(duì)違反者應(yīng)當(dāng)嚴(yán)懲。所以,應(yīng)該大力完善立法。完善兼并審查自由裁量權(quán)的法律控制制度,主要應(yīng)該設(shè)計(jì) 參與式的程序規(guī)則,實(shí)現(xiàn)從公開(kāi)到民主協(xié)商的控制;采取體系化的建構(gòu)思路,實(shí)現(xiàn)從規(guī)則到原則的控制;完善可問(wèn)責(zé)的司法審查制度,實(shí)現(xiàn)從合法到“合理”的審查。
(二)完善濫用行為的法律責(zé)任反壟斷法對(duì)濫用行為法律責(zé)任的規(guī)定,應(yīng)當(dāng)包括民事,刑事和行政責(zé)任,以此有利于建立一個(gè)全整,健全,合理的法律責(zé)任機(jī)制。在民事責(zé)任上,可以賦予當(dāng)事人請(qǐng)求停止侵害,消除危險(xiǎn)的權(quán)利和加倍的賠償請(qǐng)求權(quán),也可以采用以過(guò)錯(cuò)責(zé)任為主的歸責(zé)原則,在特定的某些行為方面采取無(wú)過(guò)錯(cuò)原則,以此來(lái)加重對(duì)于壟斷者的懲處力度。在行政責(zé)任方面,嚴(yán)格區(qū)分發(fā)改委,商務(wù)部,工商局各種的職權(quán)范圍,不應(yīng)當(dāng)只以?xún)r(jià)格管理來(lái)區(qū)分,導(dǎo)致界限模糊,影響執(zhí)法的可操作性,用來(lái)加大懲罰的力度和不用的懲罰機(jī)制。另外,增加相關(guān)的刑事處罰條款,對(duì)于在壟斷過(guò)程中構(gòu)成犯罪的應(yīng)依法追究刑事責(zé)任,完善刑法對(duì)于濫用壟斷的行為做到罪刑法定。
(三)協(xié)調(diào)相關(guān)立法要協(xié)調(diào)相關(guān)的立法制度之間的關(guān)系,特別是《反壟斷法》與《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》。在貫徹各種法律的同時(shí),及時(shí)地完善法律,以避免重復(fù)立法,引起的沖突。并且,由于經(jīng)濟(jì)執(zhí)法機(jī)制的不完善,法律應(yīng)該明確各自執(zhí)法機(jī)構(gòu)的執(zhí)法權(quán)限,明確分工,尤其是區(qū)分商務(wù)部,發(fā)改委,行政工商管理部門(mén)各自的職權(quán)和執(zhí)法力度,以此來(lái)避免執(zhí)法混亂導(dǎo)致重復(fù)執(zhí)法等現(xiàn)象的發(fā)生。另外,在與貿(mào)易政策的關(guān)系方面,確保兩者保持一致,將競(jìng)爭(zhēng)政策引入貿(mào)易救濟(jì)措施中。在與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的關(guān)系方面,反壟斷法的運(yùn)用應(yīng)當(dāng)保持謹(jǐn)慎的態(tài)度,知識(shí)產(chǎn)權(quán)所鼓勵(lì)的創(chuàng)新行為應(yīng)當(dāng)?shù)玫匠浞值谋Wo(hù);并且,主要應(yīng)當(dāng)通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法內(nèi)部控制機(jī)制的進(jìn)一步完善來(lái)防止權(quán)利濫用行為的發(fā)生,在某種程度上也促進(jìn)其對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的保護(hù)。
(四)繼續(xù)深入研究反壟斷法理論我們目前缺乏成熟的可行的經(jīng)驗(yàn)和模式,要借鑒國(guó)際反壟斷法的一般經(jīng)驗(yàn)和成熟理論,結(jié)合國(guó)情,推進(jìn)法律逐步發(fā)展,在實(shí)踐中總結(jié)經(jīng)驗(yàn),并使其上升為理論,并以此來(lái)指導(dǎo)立法機(jī)關(guān)完善反壟斷法的相關(guān)內(nèi)容,使法律更加具有可操作性。
【關(guān)鍵詞】反壟斷法 民事責(zé)任 法律制度
我國(guó)《反壟斷法》第50條規(guī)定:“經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷行為,給他人造成損失的,依法承擔(dān)民事責(zé)任。”但是,相比較與行政罰款、撤銷(xiāo)登記、壟斷行為禁止等法律責(zé)任來(lái)說(shuō),《反壟斷法》只在第50條對(duì)民事責(zé)任承擔(dān)做出簡(jiǎn)單規(guī)定,有點(diǎn)稍顯不足。所以筆者從《反壟斷法》第50條規(guī)定人手評(píng)析我國(guó)反壟斷法民事責(zé)任制度。
反壟斷法民事責(zé)任,是指違反反壟斷法的經(jīng)營(yíng)者侵害其他自然人或法人的相關(guān)權(quán)利所應(yīng)付出的代價(jià),是各國(guó)規(guī)定最為普遍的反壟斷法律責(zé)任。反壟斷法民事責(zé)任淵源于一般民事責(zé)任,各國(guó)反壟斷法民事責(zé)任的構(gòu)成、實(shí)現(xiàn)方式、認(rèn)定等各方面的規(guī)定都承襲于一般民事責(zé)任。例如,反壟斷法民事責(zé)任保護(hù)的是廣大普通經(jīng)營(yíng)者或消費(fèi)者的權(quán)利,與一般民事責(zé)任保護(hù)作為平等主體的自然人、法人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利和人身權(quán)利相同;反壟斷法民事責(zé)任通常有排除侵害和損害賠償兩種責(zé)任形式,都出自一般民事責(zé)任的規(guī)定。還有,各國(guó)立法例顯示,反壟斷法民事責(zé)任的歸責(zé)原則主要采取了無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則和過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則兩種,同樣來(lái)源于一般民事責(zé)任理論,等等。
一、對(duì)反壟斷法第50條的分析
我國(guó)反壟斷法第50條規(guī)定:經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷行為,給他人造成損失的,依法承擔(dān)民事責(zé)任。從字面上的意思來(lái)看,該法條闡述的是反壟斷法的民事責(zé)任,但實(shí)際上該條是對(duì)反壟斷法損害賠償責(zé)任的陳述。從這樣的陳述中我們分析出承擔(dān)反壟斷法損害賠償責(zé)任應(yīng)當(dāng)具備的四法律要素,即:主體,客體,主觀方面,客觀方面。這四要素看上去非常簡(jiǎn)單明了,但分析以后則會(huì)發(fā)現(xiàn),遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止這么簡(jiǎn)單,需要我們深入研究并進(jìn)行補(bǔ)充。主體是經(jīng)營(yíng)者,客體是反壟斷法所保護(hù)的權(quán)益,主觀方面不能確定是否有主觀過(guò)錯(cuò),客觀方面是實(shí)施壟斷行為并給他人造成了損失。
在主體方面,根據(jù)一般的法理,這里涉及的經(jīng)營(yíng)者只有公司法人,沒(méi)有將公司壟斷行為的直接責(zé)任人歸入責(zé)任承擔(dān)的范疇,這就使得真正策劃和實(shí)施壟斷行為的人規(guī)避法律,在法網(wǎng)面前逃之天天,即便經(jīng)營(yíng)者受到了法律的嚴(yán)懲,但這對(duì)于實(shí)施者個(gè)人而言卻只是皮毛之癢。另外,行政機(jī)關(guān)實(shí)施的行政壟斷占據(jù)了我國(guó)壟斷行為的半壁江山,所以筆者認(rèn)為行政壟斷的損害賠償屬于行政賠償?shù)姆懂牐瑧?yīng)由國(guó)家賠償法、行政復(fù)議法、行政訴訟法等加以規(guī)制。
在客體方面,反壟斷法損害賠償責(zé)任應(yīng)與民法的損害賠償責(zé)任是不同的,反壟斷法第1條便闡述了該法保護(hù)的是市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)、消費(fèi)者的利益和社會(huì)公共利益。因此,反壟斷法損害賠償責(zé)任所指向的客體也應(yīng)當(dāng)是上述權(quán)益。
主觀方面,損害賠償責(zé)任主觀方面的核心內(nèi)容是主觀過(guò)錯(cuò)與損害結(jié)果之間的關(guān)系,而該法條沒(méi)有為我們指出任何主觀方面的信息。從第50條來(lái)看主觀方面不能確定是否有主觀過(guò)錯(cuò),也就是說(shuō)在歸責(zé)原則的問(wèn)題沒(méi)有在法條中加以規(guī)定,這很難保證反壟斷法損害賠償責(zé)任的合理準(zhǔn)確追究,而由其引發(fā)的舉證責(zé)任的問(wèn)題又涉及到受害者利益的保護(hù)。因此,我們應(yīng)當(dāng)在反壟斷法宗旨的指導(dǎo)下對(duì)損害賠償?shù)臍w責(zé)原則加以明確,這樣才能做到有法可依的追究責(zé)任。客觀方面,雖肯定了損害賠償責(zé)任與損害后果之間必然而又直接的聯(lián)系,但有兩個(gè)問(wèn)題尚需明確。但是這兩方面的問(wèn)題可歸結(jié)為一個(gè)問(wèn)題,即反壟斷法損害賠償請(qǐng)求權(quán)人的范圍問(wèn)題。請(qǐng)求權(quán)主體范圍的明確,關(guān)系到損害賠償責(zé)任的健全,關(guān)系到廣大消費(fèi)者的切身利益,關(guān)系到反壟斷法的有效實(shí)施。
二、反壟斷法民事責(zé)任制度的缺陷
1.條文缺乏經(jīng)濟(jì)理性,使得民事責(zé)任的規(guī)定淪為擺設(shè)
由于反壟斷案件本身就具有一定的復(fù)雜性以及受害人在案件中負(fù)有相對(duì)較多的舉證證明責(zé)任,而通常一起在反壟斷案件的受害者都有許多,這樣攤到每名原告身上的實(shí)際損失通常小于訴訟成本,可以說(shuō),反壟斷賠償訴訟的成本足以令受害人望而卻步。按照規(guī)定,受害人提起賠償之訴的收益以其所受損失為限,加之訴訟成本高、勝訴概率小是反壟斷案件的特點(diǎn),因此受害人的預(yù)期收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于他們的實(shí)際損失、訴訟成本之和。這樣的規(guī)定就是雪上加霜,使受害人更加缺乏追訴的激勵(lì),寧愿自已承擔(dān)壟斷損失也不愿提起反壟斷賠償訴訟。
2.條文空洞簡(jiǎn)單,不具有可操作性
關(guān)鍵詞: 濫用市場(chǎng)支配地位;壟斷;法律規(guī)制
一 、法律規(guī)制濫用市場(chǎng)支配地位的起源
西方法律最早對(duì)濫用市場(chǎng)支配地位的規(guī)制可追溯到古羅馬時(shí)期,當(dāng)時(shí)比較著名的兩部關(guān)于禁止濫用市場(chǎng)支配地位的法律,一部是公元前后頒布的關(guān)于糧食商業(yè)的法律,另一部是公元482年頒布的憲法,禁止包括提高價(jià)格在內(nèi)的所有壟斷行為,其內(nèi)容與現(xiàn)代反壟斷規(guī)范價(jià)格的法律制度幾乎相同。近代反壟斷法起源于十九世紀(jì)末的美國(guó),當(dāng)時(shí)美國(guó)經(jīng)濟(jì)處于從自由競(jìng)爭(zhēng)階段向壟斷階段過(guò)渡的時(shí)期,許多國(guó)內(nèi)較大的企業(yè)憑借經(jīng)濟(jì)規(guī)模的優(yōu)勢(shì)不斷向市場(chǎng)侵入,逐步提高他們?cè)诘胤绞袌?chǎng)的份額,形成市場(chǎng)支配地位,對(duì)地方性中小型企業(yè)造成嚴(yán)重威脅。1888年8月14日參議員約翰?謝爾曼提出了美國(guó)第一個(gè)反托拉斯法案。除美國(guó)之外,其他現(xiàn)代各國(guó)的反壟斷法大都與美國(guó)反托拉斯法有著這樣或那樣的淵源關(guān)系。
我國(guó)早期關(guān)于禁止濫用市場(chǎng)支配地位的立法,有《唐律》中“諸買(mǎi)賣(mài)不和而較固取者,即更出開(kāi)閉其限一價(jià),若參市而規(guī)自入者杖八十”的規(guī)定。這個(gè)規(guī)定的大意是:欺行霸市,牟取暴利,壟斷市場(chǎng)者,將受杖刑。這是我國(guó)早期體現(xiàn)反壟斷法的條文。近年,隨著我國(guó)加入WTO,跨國(guó)公司涌入我國(guó)市場(chǎng),對(duì)我國(guó)本土企業(yè)造成一定的危機(jī),它們甚至已經(jīng)取得一些經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的市場(chǎng)支配地位,完善我國(guó)對(duì)于禁止濫用市場(chǎng)支配地位的反壟斷法律規(guī)制迫在眉睫。
二、我國(guó)現(xiàn)階段濫用市場(chǎng)支配地位的現(xiàn)狀
目前我國(guó)市場(chǎng)上存在著一些濫用市場(chǎng)支配地位行為的現(xiàn)象,由于各種市場(chǎng)主體的實(shí)際市場(chǎng)控制能力的不同,進(jìn)行反競(jìng)爭(zhēng)能力的活動(dòng)也是不同的。目前在經(jīng)濟(jì)生活中限制競(jìng)爭(zhēng)行為主要包括公用企業(yè)濫用市場(chǎng)支配地位、在華跨國(guó)公司濫用市場(chǎng)支配地位等。
1.公用企業(yè)濫用市場(chǎng)支配地位限制競(jìng)爭(zhēng)行為的主要表現(xiàn)
根據(jù)國(guó)家工商行政管理局《關(guān)于禁止公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的若干規(guī)定》對(duì)公用企業(yè)的界定是:“公用企業(yè)是指涉及公用事業(yè)的經(jīng)營(yíng)者,包括供水、供電、供熱、供氣、郵政、電訊、鐵路運(yùn)輸?shù)刃袠I(yè)的經(jīng)營(yíng)者。”公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的具體方式一般表現(xiàn)為強(qiáng)制交易或搭售、拒絕交易等。如電力公司要求客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)其提供的電表及電表箱等輔助產(chǎn)品而不得購(gòu)買(mǎi)其他符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)備,其價(jià)格比市場(chǎng)價(jià)格高,自行購(gòu)買(mǎi)不予提供供電服務(wù)等。
2.在華跨國(guó)公司濫用市場(chǎng)支配地位行為的主要表現(xiàn)
商務(wù)部外資投資公司最新的權(quán)威資料顯示,在中國(guó)多個(gè)行業(yè)總產(chǎn)值的比重中,在華跨國(guó)公司的份額不斷上升。比如輕工、化工、醫(yī)藥、機(jī)械、電子等行業(yè)中,在華跨國(guó)公司所占據(jù)的市場(chǎng)份額都在三分之一以上。美國(guó)微軟占有中國(guó)電腦操作系統(tǒng)市場(chǎng)的95%,瑞典利樂(lè)公司占有中國(guó)軟包裝產(chǎn)品市場(chǎng)的95%,法國(guó)米其林占有中國(guó)子午線輪胎市場(chǎng)的70%。在華跨國(guó)公司采取的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的反競(jìng)爭(zhēng)行為比較突出是濫用其市場(chǎng)支配地位實(shí)施限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。如搭售及附加不合理?xiàng)l件、價(jià)格歧視等;拒絕交易和進(jìn)行獨(dú)家交易,也是跨國(guó)公司限制競(jìng)爭(zhēng)的行為表現(xiàn)。例如,某跨國(guó)公司是全球最大的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備制造商,該公司對(duì)其擁有專(zhuān)利權(quán)或商業(yè)秘密的“私有協(xié)議”,不授權(quán)給任何其他企業(yè),人為地阻止了不同企業(yè)設(shè)備的互聯(lián)互通,形成了技術(shù)和市場(chǎng)壁壘。
三、我國(guó)在濫用市場(chǎng)支配地位法律規(guī)制方面的不足
1.濫用市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定主體上存在缺陷
目前我國(guó)法律在對(duì)濫用市場(chǎng)支配地位的主體上存在一系列的不完善。首先體現(xiàn)在對(duì)相關(guān)市場(chǎng)的認(rèn)定的不完善,相關(guān)市場(chǎng)是界定濫用市場(chǎng)支配地位的第一步,相關(guān)市場(chǎng)界定過(guò)寬或過(guò)窄都會(huì)影響濫用市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定。而我國(guó)在這一方面的認(rèn)定缺乏科學(xué)的方法,有時(shí)認(rèn)定較為主觀,常常導(dǎo)致相關(guān)市場(chǎng)的界定不甚準(zhǔn)確,直接影響濫用主體的認(rèn)定。
2.對(duì)合乎市場(chǎng)支配地位的份額界定過(guò)高。
這在側(cè)面反映了我國(guó)認(rèn)定市場(chǎng)支配地位過(guò)于依賴(lài)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)而缺乏標(biāo)準(zhǔn)的綜合認(rèn)定。這一份額的界定容易使人忽略造成市場(chǎng)支配地位的其他因素,而僅僅關(guān)注市場(chǎng)占有率。我國(guó)目前在認(rèn)定市場(chǎng)支配地位時(shí)主要依靠的還是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn),雖然“不單以市場(chǎng)占有率作為標(biāo)準(zhǔn),同時(shí)將其他因素考慮在內(nèi)”,但在實(shí)際操作中很容易將市場(chǎng)占有率作為單一標(biāo)準(zhǔn),而忽略了其他因素。
3.濫用市場(chǎng)支配地位行為的法律責(zé)任規(guī)定不完善。
濫用市場(chǎng)支配地位相比限制競(jìng)爭(zhēng)聯(lián)合行為更為隱蔽、手段更多、調(diào)查取證更困難,此類(lèi)案件的審理過(guò)程因適用合理原則而更復(fù)雜,在法律責(zé)任的規(guī)定上,我國(guó)對(duì)濫用市場(chǎng)支配地位規(guī)定的法律責(zé)任還不完善。濫用市場(chǎng)支配地位承擔(dān)刑事責(zé)任的條款無(wú)明確規(guī)定,我國(guó)反壟斷法只限于壟斷行為人不配合以及執(zhí)法工作人員瀆職的刑事責(zé)任條款,構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任。
4.濫用市場(chǎng)支配地位損害賠償責(zé)任規(guī)定力度較弱。
世界各國(guó)反壟斷法關(guān)于濫用市場(chǎng)支配地位承擔(dān)的法律責(zé)任都傾向于較大的處罰力度。就損害賠償責(zé)任而言,我國(guó)是以損害補(bǔ)償為原則確定損害賠償?shù)模@種賠償力度針對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)及消費(fèi)者利益產(chǎn)生嚴(yán)重危害的濫用行為是不夠的。
四、對(duì)濫用市場(chǎng)支配地位法律規(guī)制的幾點(diǎn)建議
(1)為了更科學(xué)準(zhǔn)確地界定相關(guān)市場(chǎng),在界定過(guò)程中應(yīng)該引入經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)分析方法,不應(yīng)僅僅從法律的角度判斷一個(gè)企業(yè)的支配地位,而可以借助經(jīng)濟(jì)學(xué)的商品供求彈性、市場(chǎng)集中度和壟斷系數(shù)的認(rèn)定方法來(lái)幫助完成相關(guān)市場(chǎng)到判斷支配地位的一系列過(guò)程。
(2)在界定市場(chǎng)支配地位時(shí),應(yīng)綜合運(yùn)用市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn),市場(chǎng)行為標(biāo)準(zhǔn)和市場(chǎng)結(jié)果標(biāo)準(zhǔn)綜合判斷,這樣才能最客觀地認(rèn)定其支配地位。
(3)加強(qiáng)濫用市場(chǎng)支配地位行為法律責(zé)任的承擔(dān)。法律責(zé)任制度在反壟斷法中占有非常重要的地位,如果法律責(zé)任制度設(shè)計(jì)的不充分,不可行,反壟斷法規(guī)定的各項(xiàng)反壟斷實(shí)體制度和措施也將無(wú)法實(shí)現(xiàn),反壟斷法必將只是一紙空文。在我國(guó),針對(duì)濫用市場(chǎng)支配地位的法律威懾力較為局限,只對(duì)被調(diào)查者不提供所要求資料的行為和執(zhí)法人員的違法行為設(shè)置了刑事責(zé)任,而未將嚴(yán)重的違法行為納入刑事制裁的范疇。筆者認(rèn)為,將嚴(yán)重的濫用行為納入反壟斷法刑事制裁是非常有必要的,因?yàn)闉E用行為侵犯的是反壟斷法所保護(hù)的自由競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和公平競(jìng)爭(zhēng)秩序。侵犯自由競(jìng)爭(zhēng)法益的行為,屬于破壞重大法益的行為,因而應(yīng)受到刑罰。對(duì)法律責(zé)任制度而言,追究某些行為人的刑事責(zé)任,比追究其行政責(zé)任、民事責(zé)任更能體現(xiàn)威懾作用。
(4)在計(jì)算違法成本時(shí),我國(guó)反壟斷法對(duì)民事責(zé)任的規(guī)定只是以補(bǔ)償性為原則。筆者認(rèn)為,在反壟斷法中應(yīng)加強(qiáng)對(duì)懲罰性賠償?shù)囊?guī)定。一般的損害賠償僅僅能填補(bǔ)受害人的損失,但對(duì)于眾多消費(fèi)者而言受到的損害往往是間接地并且數(shù)額較大,懲罰性賠償對(duì)濫用行為實(shí)施者具有懲罰和威懾的作用,可有效的防止濫用行為的發(fā)生。
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關(guān)鍵詞:行業(yè)協(xié)會(huì) 限制競(jìng)爭(zhēng) 法律責(zé)任 豁免條款
一、問(wèn)題的提出
我國(guó)《反壟斷法》在第11條、第16條和第46條第3款中對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施的壟斷行為作出了規(guī)定,《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》第9條也作了相應(yīng)的規(guī)定。但是自相關(guān)法律法規(guī)頒行之后行業(yè)協(xié)會(huì)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的情況依然層出不窮。如廣州眼鏡協(xié)會(huì)集體抵制案,世界拉面協(xié)會(huì)中國(guó)分會(huì)聯(lián)合漲價(jià)案等。2013年3月國(guó)家工商總局反壟斷與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法局公布了一起遼寧水泥行業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)議壟斷案件,該案是近年來(lái)反壟斷執(zhí)法部門(mén)給予行政處罰最為嚴(yán)厲的一起案件。遼寧省水泥行業(yè)協(xié)會(huì)為了避免競(jìng)爭(zhēng)者之間所謂的"相互壓價(jià)",通過(guò)限制熟料的生產(chǎn),減少對(duì)粉磨企業(yè)的熟料供應(yīng)來(lái)限制或排除競(jìng)爭(zhēng)。遼寧省工商管理局經(jīng)調(diào)查,認(rèn)定遼寧省水泥行業(yè)協(xié)會(huì)的行為構(gòu)成《反壟斷法》所禁止的"協(xié)議壟斷"行為,作出罰款1637萬(wàn)元的處罰。文章以此案為視角,探析目前行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為反壟斷法律規(guī)制的缺陷,并提出完善建議。
二、《反壟斷法》關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的法律責(zé)任規(guī)定的不足
(一)行政責(zé)任規(guī)定滯后
1、行政罰款標(biāo)準(zhǔn)不明確。《反壟斷法》第46條第3款對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)直接規(guī)定了50萬(wàn)元罰款的最高限額,第49條也規(guī)定:"對(duì)本法第46條、第47條、第48條規(guī)定的罰款,反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定具體罰款數(shù)額時(shí),應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì),程度和持續(xù)的時(shí)間等因素。"但是這些標(biāo)準(zhǔn)并不是強(qiáng)制性規(guī)定,而是管理性規(guī)定,且標(biāo)準(zhǔn)及其粗略,沒(méi)有具體實(shí)施細(xì)則。在反壟斷執(zhí)法過(guò)程中給予行政執(zhí)法機(jī)關(guān)較大的自由裁量空間,在我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)與政府關(guān)系模糊不清的特殊背景之下,極有可能導(dǎo)致自由裁量權(quán)的濫用和權(quán)力尋租。
2、行政罰款數(shù)額過(guò)低。從本案來(lái)看,罰款總額為1673萬(wàn)元是根據(jù)水泥壟斷協(xié)議制定后對(duì)相關(guān)市場(chǎng)的損害計(jì)算得來(lái)的,足見(jiàn)該行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷行為的實(shí)際危害的嚴(yán)重程度。但對(duì)于組織制定壟斷協(xié)議的行業(yè)協(xié)會(huì)的處罰最高僅僅50萬(wàn)元,儼然對(duì)于行業(yè)協(xié)會(huì)的罰款規(guī)定畸輕。過(guò)低的處罰數(shù)額不僅無(wú)法通過(guò)罰款來(lái)彌補(bǔ)調(diào)查行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為所產(chǎn)生的監(jiān)管成本,特別在我國(guó)反壟斷私人賠償機(jī)制缺失的情形下,如此低的罰款數(shù)額勢(shì)必將導(dǎo)致行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的猖獗。
(二)民事責(zé)任尚付闕如
遼寧省水泥行業(yè)協(xié)會(huì)的限制產(chǎn)量和價(jià)格卡特爾行為導(dǎo)致遼寧水泥產(chǎn)業(yè)鏈條上的生產(chǎn)成本大幅度提升,消費(fèi)者和社會(huì)公共利益直接受損。但是至今沒(méi)有受害企業(yè)提起民事賠償訴訟。不僅如此,自2008年《反壟斷法》實(shí)施以來(lái),實(shí)踐中無(wú)一例對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)追究民事責(zé)任的案件。《反壟斷法》第5條規(guī)定:"經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷行為,給他人造成損失的,依法承擔(dān)民事責(zé)任。"這是唯一一條關(guān)于民事責(zé)任的規(guī)定。但是該條明確了民事責(zé)任的承擔(dān)主體是"經(jīng)營(yíng)者",并沒(méi)有包括行業(yè)協(xié)會(huì)。行業(yè)協(xié)會(huì)是非營(yíng)利的自治組織,顯然不屬于經(jīng)營(yíng)者范疇,那么按照《反壟斷法》的規(guī)定,也就無(wú)需承擔(dān)賠償責(zé)任。如此規(guī)定,顯然是立法的一大疏漏。
(三)刑事責(zé)任立法空缺
目前,大多數(shù)國(guó)家和地區(qū)都在反壟斷法法律責(zé)任制度中規(guī)定了刑事責(zé)任,但是我國(guó)《反壟斷法》并無(wú)壟斷行為的刑事責(zé)任的規(guī)定,對(duì)于行業(yè)協(xié)會(huì)的刑事責(zé)任規(guī)定更無(wú)從談起。《刑法》中涉及壟斷行為的也僅是第二百二十三條關(guān)于串通招投標(biāo)犯罪的規(guī)定。由于行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施限制競(jìng)爭(zhēng)行為比一般經(jīng)營(yíng)者的限制競(jìng)爭(zhēng)行為更加隱蔽,危害后果更為嚴(yán)重,如果不能限定其法律責(zé)任,將很難遏制行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷行為。
三、完善《反壟斷法》關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的法律責(zé)任的建議
(一)完善行政責(zé)任的規(guī)定
首先,制定細(xì)則確定罰款標(biāo)準(zhǔn)。由于各國(guó)反壟斷法對(duì)罰款大都規(guī)定最高限額,但在限額以下如何科學(xué)確定具體的數(shù)額許多國(guó)家都做出了如何確定罰款數(shù)額的程序性規(guī)定。鑒此,筆者建議制定操作性強(qiáng)的《反壟斷法》實(shí)施細(xì)則或執(zhí)法指南,加強(qiáng)對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷行為案件的分析、研究,制定操作性強(qiáng)的配套規(guī)章和規(guī)范性指導(dǎo)文件,明確行政責(zé)任尤其是行政罰款的具體標(biāo)準(zhǔn),增強(qiáng)法律的明確性和違法預(yù)期,防止行業(yè)協(xié)會(huì)利用職權(quán)實(shí)施壟斷行為。
其次,提高罰款的最高限額。世界各國(guó)把卡特爾行為作為最嚴(yán)重的違法行為,就是基于其巨大的市場(chǎng)危害性,因此都采用重罰制度。2007年在制定《反壟斷法》之初,限定對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷行為的罰款最高限額為最高50萬(wàn)元已經(jīng)比較嚴(yán)厲,但是隨著近年來(lái)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)所產(chǎn)生的收益越來(lái)越高,相應(yīng)地,因限制競(jìng)爭(zhēng)行為所產(chǎn)生的違法收益也因之而水漲船高。因而建議在未來(lái)修訂《反壟斷法》的過(guò)程中提高對(duì)于行業(yè)協(xié)會(huì)罰款的最高限額,提高行業(yè)協(xié)會(huì)的違法成本。
(二)民事責(zé)任制度的構(gòu)建
第一,增加行業(yè)協(xié)會(huì)依法承擔(dān)民事責(zé)任的規(guī)定。鑒于行業(yè)協(xié)會(huì)與經(jīng)營(yíng)者兩個(gè)概念的獨(dú)立關(guān)系,應(yīng)該在第50條增加一款:"行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施本法規(guī)定的壟斷行為,給他人造成損失的,依法承擔(dān)民事責(zé)任",同時(shí)應(yīng)當(dāng)規(guī)定民事責(zé)任的種類(lèi)。
第二,民事訴訟原告資格問(wèn)題。民事訴訟原告資格是啟動(dòng)民事訴訟的起點(diǎn)。確定是否具有原告資格國(guó)際上有兩種標(biāo)準(zhǔn)。一是以美國(guó)為代表的損害標(biāo)準(zhǔn),強(qiáng)調(diào)原告必須證明自己損害的原因來(lái)自于其所指控的被告的壟斷行為;二是以德國(guó)為代表的影響標(biāo)準(zhǔn),即一切競(jìng)爭(zhēng)者以及其他受違法行為影響的市場(chǎng)參與者都具有原告資格。我國(guó)《反壟斷法》第50條采用的是損害標(biāo)準(zhǔn)。筆者建議在構(gòu)建原告資格標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)考慮行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的隱蔽性、預(yù)期違法性,采用影響標(biāo)準(zhǔn)代替損害標(biāo)準(zhǔn),理由如下。一方面,損害標(biāo)準(zhǔn)過(guò)于嚴(yán)格,因?yàn)樾袠I(yè)協(xié)會(huì)壟斷行為往往以?xún)?nèi)部決定、口頭協(xié)議等表現(xiàn)出來(lái),比一般經(jīng)營(yíng)者的限制競(jìng)爭(zhēng)行為更加隱蔽。因此對(duì)于原告來(lái)說(shuō)舉證極為困難,很有可能因?yàn)樵鏌o(wú)法舉證證明壟斷行為與損失之間的直接因果關(guān)系致使實(shí)施了違法行為的行業(yè)協(xié)會(huì)逍遙法外。而影響標(biāo)準(zhǔn)對(duì)原告的舉證要求較之損害標(biāo)準(zhǔn)要寬松許多,因而更有助于啟動(dòng)私人訴訟,進(jìn)而能更有效地打擊行業(yè)協(xié)會(huì)的限制競(jìng)爭(zhēng)行為。另一方面,行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的社會(huì)危害性是可預(yù)期的。如果采用損害標(biāo)準(zhǔn),必然是限制競(jìng)爭(zhēng)行為已經(jīng)實(shí)施了一段時(shí)間,已經(jīng)造成了實(shí)際損害。而影響標(biāo)準(zhǔn)能夠使原告在限制競(jìng)爭(zhēng)行為在尚未發(fā)生對(duì)己損害時(shí)就提起私人訴訟,可以有效防止損害的發(fā)生,提前終止和排除不法行為的運(yùn)行。
(三)行業(yè)協(xié)會(huì)"雙罰制"刑事責(zé)任的構(gòu)想
未來(lái)立法修訂該如何規(guī)定行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的刑事責(zé)任。我國(guó)對(duì)單位犯罪實(shí)行的雙罰制是可行的構(gòu)想,即不僅處罰行業(yè)協(xié)會(huì)本身,也處罰主管人員和其他直接責(zé)任人員。對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的刑事責(zé)任形態(tài)是罰金,對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)主管人員和其他直接責(zé)任人員的責(zé)任形態(tài)是罰金和自由刑。通過(guò)這種雙罰制尤其是個(gè)人責(zé)任的刑事追究機(jī)制,能約束行業(yè)協(xié)會(huì)決策人員的責(zé)任意識(shí)、違法風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)發(fā)揮其保障合法有序的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)之職能。
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論文關(guān)鍵詞:行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)法律責(zé)任
論文摘要:行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為具有行政壟斷性等一系列特征,現(xiàn)階段的反壟斷法對(duì)于行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的法律責(zé)任規(guī)定存在諸多不足,主要問(wèn)題表現(xiàn)在立法規(guī)定過(guò)于簡(jiǎn)單和原則、責(zé)任主體不明確、責(zé)任體系不完善以及查處機(jī)制不健全。為有效預(yù)防和查處行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為,必須抓緊制定統(tǒng)一的《行業(yè)協(xié)會(huì)法》、明確法律責(zé)任主體、完善法律責(zé)任體系、明確查處機(jī)制。
一、行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的特征
行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為是指行業(yè)協(xié)會(huì)以其決議、決定、章程等形式,意圖排除、限制會(huì)員之間的競(jìng)爭(zhēng)、會(huì)員與同非會(huì)員的競(jìng)爭(zhēng),或者實(shí)際達(dá)到排除、限制競(jìng)爭(zhēng)后果的行為。其主要特征如下:
(一)明顯的行政壟斷性
依照其產(chǎn)生途徑,我國(guó)的行業(yè)協(xié)會(huì)主要分為“官辦行業(yè)協(xié)會(huì)”、“民辦行業(yè)協(xié)會(huì)”和“半官半民行業(yè)協(xié)會(huì)”j大類(lèi)。“官辦行業(yè)協(xié)會(huì)”主要通過(guò)分解和剝離政府行業(yè)主管部門(mén)、自體制內(nèi)部由上而下培育產(chǎn)生;“民辦行業(yè)協(xié)會(huì)”具有較強(qiáng)的自發(fā)性,主要是根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的實(shí)際需要,由同一行業(yè)企業(yè)自發(fā)組成;“半官半民行業(yè)協(xié)會(huì)”屬于上述兩者的混合形態(tài)。這其中,官辦行業(yè)協(xié)會(huì)體現(xiàn)出明顯的行政主導(dǎo)性和依附性,具有強(qiáng)烈的行政色彩:以政策為建立依據(jù)、建立時(shí)間早且數(shù)量多、位于重要的行業(yè)或較大的地區(qū)中,相對(duì)于企業(yè)及其他行業(yè)協(xié)會(huì)享有明顯的行政優(yōu)勢(shì)。這類(lèi)協(xié)會(huì)既可利用行業(yè)協(xié)會(huì)成員集體的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)實(shí)施限制競(jìng)爭(zhēng)行為,又可利用其手中的部分行政權(quán)力,或者利用其與行政機(jī)關(guān)之間千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系所產(chǎn)生的影響力來(lái)實(shí)施壟斷行為[2l。綜上,以官辦行業(yè)協(xié)會(huì)為代表的我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為普遍具有行政壟斷性,對(duì)新生代民辦行業(yè)協(xié)會(huì)的興起和發(fā)展、整體行業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)量比例控制等問(wèn)題均存在不同程度的消極影響。
(二)實(shí)施主體的特殊性
從形式上看,行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的發(fā)起者只有行業(yè)協(xié)會(huì)這一個(gè)法律主體,但其實(shí)質(zhì)是團(tuán)體成員復(fù)數(shù)意思的表示,在性質(zhì)和后果上相當(dāng)于成員的協(xié)議[31。從合意的角度,一般經(jīng)營(yíng)者實(shí)施限制競(jìng)爭(zhēng)行為多需要經(jīng)過(guò)全體的共謀、合意,最終達(dá)到協(xié)商統(tǒng)一,自愿實(shí)施。行業(yè)協(xié)會(huì)可以通過(guò)內(nèi)部民主程序的運(yùn)作,運(yùn)用協(xié)會(huì)成員的集體力量,以少數(shù)服從多數(shù)為由要求成員服從行業(yè)協(xié)會(huì)決議。故行業(yè)協(xié)會(huì)形成的決議并不以全部成員完全自愿為必要,只要多數(shù)通過(guò)即可,對(duì)未參與表決或反對(duì)者亦有拘束力141。實(shí)施主體的特殊性還體現(xiàn)在責(zé)任的劃分和承擔(dān),是單罰制還是雙罰制,如何認(rèn)定等相關(guān)方面。
(三)實(shí)施過(guò)程的隱蔽性和穩(wěn)固性
比起普通經(jīng)營(yíng)者,行業(yè)協(xié)會(huì)的限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議更為隱蔽且難以查處,因?yàn)槠涠嗉纳谛袠I(yè)協(xié)會(huì)章程、決議之中,伴隨合法職能一起履行。例如,行業(yè)協(xié)會(huì)可以利用信息交流這一平臺(tái),晴中形成價(jià)格同盟,或者以標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證為由,不合理的設(shè)置市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn),實(shí)則保護(hù)會(huì)員企業(yè)的利益等。其次,行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的實(shí)施具有穩(wěn)固性。行業(yè)協(xié)會(huì)作為一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的同行業(yè)利益代表者,其成員基于自身長(zhǎng)遠(yuǎn)利益考慮,也會(huì)對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)所作的決議產(chǎn)生內(nèi)在的、自覺(jué)的履行動(dòng)力;另一方面,行業(yè)協(xié)會(huì)因自治權(quán)而享有對(duì)違規(guī)成員進(jìn)行直接懲罰的權(quán)力,有時(shí)還可以通過(guò)向政府部門(mén)提出建議或施加影響等方法,間接的使違規(guī)會(huì)員承擔(dān)行政方面的責(zé)任甚至法律方面的責(zé)任,以此保證決議的實(shí)施。
(四)實(shí)施后果的嚴(yán)重危害性
行業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)模效應(yīng)決定了其限制競(jìng)爭(zhēng)的行為后果比一般企業(yè)所實(shí)施的限制競(jìng)爭(zhēng)行為更為嚴(yán)重——不論是會(huì)員數(shù)量,還是市場(chǎng)劃分、地域區(qū)域等規(guī)模因素,都是普通單個(gè)或者數(shù)個(gè)經(jīng)營(yíng)者所不可比擬的。影響力越大的行業(yè)協(xié)會(huì)如全國(guó)性的行業(yè)協(xié)會(huì),其限制競(jìng)爭(zhēng)行為將會(huì)直接影響到整個(gè)國(guó)家范圍內(nèi)全行業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序,導(dǎo)致相關(guān)行業(yè)長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力的下降,后果極為惡劣。另一方面,整體行業(yè)協(xié)會(huì)一直謀求建立的公正、中立的形象也會(huì)受到不良影響,同時(shí)降低經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者對(duì)其的信任感,整體上亦不利于行業(yè)協(xié)會(huì)可持續(xù)發(fā)展。
二、反壟斷法對(duì)于行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為法律責(zé)任規(guī)定的不足
(一)規(guī)定過(guò)于簡(jiǎn)單和原則
我國(guó)現(xiàn)行法律中關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)的立法較零亂、分散,主要存在行政法規(guī)與規(guī)章中,如《社會(huì)團(tuán)體管理?xiàng)l例》、民政部《關(guān)于(社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例)有關(guān)問(wèn)題的通知》、《國(guó)家經(jīng)貿(mào)委主管的行業(yè)協(xié)會(huì)管理意見(jiàn)》等,這些行政法規(guī)規(guī)章中鮮少涉及法律責(zé)任方面。細(xì)化至競(jìng)爭(zhēng)法領(lǐng)域,《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》中既沒(méi)有關(guān)于限制競(jìng)爭(zhēng)行為的界定和規(guī)定,也沒(méi)有對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的明確責(zé)任設(shè)定。《價(jià)格法》只針對(duì)價(jià)格卡特爾做了相關(guān)規(guī)定且責(zé)任主體限定為“營(yíng)業(yè)者”,并不適用于行業(yè)協(xié)會(huì)。只有《反壟斷法》第46條針對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的法律責(zé)任進(jìn)行了明確規(guī)定:“行業(yè)協(xié)會(huì)違反本法規(guī)定,組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議的,反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以處5O萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,社會(huì)團(tuán)體登記機(jī)關(guān)可以依法撤銷(xiāo)登記。”上述相關(guān)的法律法規(guī)主要存在以下三個(gè)問(wèn)題:第一,相關(guān)規(guī)定太少,除了《反壟斷法》夕h,其余的法律法規(guī)幾乎沒(méi)有涉及;第二,以《反壟斷法》的規(guī)定為例,法律條文過(guò)于籠統(tǒng)、簡(jiǎn)單,相關(guān)法律責(zé)任的設(shè)置尚屬于起步階段,漏洞較多;第三,處罰的手段單一,主要依靠的是行政處罰,處罰的力度也有所欠缺。
(二)責(zé)任主體不明確
按照《反壟斷法》第46條規(guī)定,承擔(dān)責(zé)任的主體僅指行業(yè)協(xié)會(huì)。而根據(jù)上文的分析,行業(yè)協(xié)會(huì)的限制競(jìng)爭(zhēng)行為存在有別于普通經(jīng)營(yíng)者的特殊性:其限制競(jìng)爭(zhēng)行為的實(shí)施并不限于協(xié)會(huì),還包括參與共同行為的經(jīng)營(yíng)者;其協(xié)i義的實(shí)施也并不限于共謀,合意,還可能存在強(qiáng)迫實(shí)施。因此,應(yīng)當(dāng)根據(jù)限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議是否具有強(qiáng)制性及行業(yè)協(xié)會(huì)成員對(duì)于該議有無(wú)實(shí)質(zhì)選擇的自由,劃分出限制競(jìng)爭(zhēng)行為的責(zé)任主體范嗣:?jiǎn)为?dú)處罰行業(yè)協(xié)會(huì)還是行業(yè)協(xié)會(huì)連同成員企業(yè)一起;在此基礎(chǔ)之上,從相關(guān)限制競(jìng)爭(zhēng)行為實(shí)施的后果、獲利程度、發(fā)展角度等方面,區(qū)分責(zé)任主體承擔(dān)責(zé)任的程度:牽頭組織者、積極參與者還是被迫參與者。
此外,作為行業(yè)協(xié)會(huì)主要決策者和實(shí)施者的協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人,也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相適應(yīng)的責(zé)任。此舉一方面可以更加有效的遏制行、會(huì)負(fù)責(zé)人實(shí)施、參與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的行為;另一方面可以細(xì)化并完善個(gè)人責(zé)任追究機(jī)制,以維護(hù)行業(yè)協(xié)會(huì)的自治性和獨(dú)立性。同理,個(gè)人責(zé)任追究機(jī)制應(yīng)適用于成員企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人,這也和國(guó)際通行做法一致。
(-)責(zé)任體系不完善
通過(guò)對(duì)比《反壟斷法》第49條第46條等相關(guān)條文,不難發(fā)現(xiàn)行、會(huì)行政責(zé)任的設(shè)置方面存在諸多漏洞:其一,處罰標(biāo)準(zhǔn)過(guò)于單一,缺乏選擇性。其二,5O萬(wàn)元這一上限過(guò)低,易造成違法利益期待可能性。其三,對(duì)于一些較大的行業(yè)協(xié)會(huì)不具備較強(qiáng)的震懾力。其四,撤銷(xiāo)登記這種懲罰措施如何適用于“一業(yè)一會(huì)”地區(qū)值得商榷,且如何適用撤銷(xiāo)登記制度本身就缺乏具體操作標(biāo)準(zhǔn)。其五,針對(duì)行政性壟斷現(xiàn)象較嚴(yán)重的行業(yè)和地區(qū),行政處罰的貫徹實(shí)施缺乏有效監(jiān)督,很難保證最基本的制裁和威懾作用。
我國(guó)《反壟斷法》對(duì)民事責(zé)任的規(guī)定僅見(jiàn)第5O條的規(guī)定,“經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷行為,給他人造成損失,依法承擔(dān)民事責(zé)任。”這其中,如何界定行業(yè)協(xié)會(huì)和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系,是解決行業(yè)協(xié)會(huì)承擔(dān)民事責(zé)任的先決條件之一。另外,國(guó)際上鼓勵(lì)采用的私人訴訟制度未見(jiàn)到規(guī)定,單倍賠償標(biāo)準(zhǔn)也有待商榷。刑事責(zé)任方面的規(guī)定空白,存在很大的發(fā)展空間。
(四)查處機(jī)制不健全
《反壟斷法》第46條僅指出了處罰行使權(quán)及撤銷(xiāo)登記權(quán)的歸屬,并未對(duì)查處機(jī)制進(jìn)行職責(zé)劃分。《反壟斷法》第六章中指出,對(duì)涉嫌壟斷行為的調(diào)查、查處由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行。根據(jù)《反壟斷法》相關(guān)條款和國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)的解釋?zhuān)F(xiàn)階段我國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)主要是國(guó)家工商總局、國(guó)家發(fā)展與改革委員會(huì)和商務(wù)部。其中,國(guó)家工商總局主要負(fù)責(zé)濫用市場(chǎng)支配地位和非價(jià)格壟斷的協(xié)議及行為,發(fā)改委主要負(fù)責(zé)價(jià)格壟斷行為,商務(wù)部主管經(jīng)營(yíng)者集中行為。對(duì)于行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的查處,以上三者的主要職責(zé)范嗣均未涉及,而社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)又不屬于法定的執(zhí)法機(jī)構(gòu),無(wú)權(quán)進(jìn)行查處。因此,不論由哪方進(jìn)行查處,都需要一個(gè)明確具體的規(guī)定以解決這個(gè)法律漏洞。
三、完善行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為法律責(zé)任制度的建議
(一)制定統(tǒng)一的《行業(yè)協(xié)會(huì)法》
從我國(guó)目前相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的法律法規(guī)分析,現(xiàn)有立法主要停留在地方性法規(guī)階段。我國(guó)尚未形成包括行業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)在內(nèi)的,關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)之地位、職能、運(yùn)作方式、組織機(jī)制、結(jié)構(gòu)和違法規(guī)制等的行業(yè)協(xié)會(huì)法律體系[51。全國(guó)性統(tǒng)一立法的缺位,必然導(dǎo)致行業(yè)協(xié)會(huì)法律適用的混亂、法律規(guī)范的粗糙籠統(tǒng)、法律體系的混亂和多頭管理等現(xiàn)象,還容易導(dǎo)致行業(yè)協(xié)會(huì)法律地位的不明確、不獨(dú)立及法律責(zé)任追究的困難等問(wèn)題。
筆者認(rèn)為,制定統(tǒng)一的《行業(yè)協(xié)會(huì)法》對(duì)于行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)制十分關(guān)鍵:我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)的正常運(yùn)行需要法律對(duì)其進(jìn)行角色定位,對(duì)權(quán)利義務(wù)責(zé)任進(jìn)行明確界定,只有這樣,才能對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的產(chǎn)生起到預(yù)防管理的作用,不給其提供成長(zhǎng)的土壤。其次,只有在明確角色定位的基礎(chǔ)上,通過(guò)專(zhuān)門(mén)的行協(xié)會(huì)立法,確立公開(kāi)的準(zhǔn)入及退出制度、成立及解散制度等相關(guān)獨(dú)立人格制度,才有可能脫離長(zhǎng)期以來(lái)因?yàn)橹贫葐?wèn)題而造成行政隸屬性,徹底根治行業(yè)協(xié)會(huì)行政性壟斷這個(gè)問(wèn)題。再次,專(zhuān)門(mén)的行業(yè)協(xié)會(huì)立法中設(shè)立專(zhuān)門(mén)的法律責(zé)任章節(jié),無(wú)疑比放在《反壟斷法》中更能夠準(zhǔn)確和有效的規(guī)制行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為。
(二)明確法律責(zé)任主體
顯而易見(jiàn),現(xiàn)行法律中比照普通經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行簡(jiǎn)單規(guī)定處理的方法并不能適應(yīng)行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為責(zé)任設(shè)置的需求,筆者認(rèn)為,應(yīng)當(dāng)根據(jù)責(zé)任主體的特殊性這一特點(diǎn),構(gòu)建一個(gè)有針對(duì)性的結(jié)構(gòu)框架:
I.由行業(yè)協(xié)會(huì)牽頭并組織的,以行業(yè)協(xié)會(huì)決議、章程等形式為主導(dǎo)的限制競(jìng)爭(zhēng)行為。首先追究行業(yè)協(xié)會(huì)的責(zé)任,如果賠償和處罰超出了行業(yè)協(xié)會(huì)的責(zé)任認(rèn)定承擔(dān)范圍,可由參與決議的會(huì)員企業(yè)共同分擔(dān),被脅迫的成員企業(yè)可免除處罰。對(duì)于行業(yè)協(xié)會(huì)的主要負(fù)責(zé)人采用雙罰制,即同時(shí)承擔(dān)一定的民事、行政責(zé)任,如若違法情節(jié)嚴(yán)重,造成后果嚴(yán)重的,必要時(shí)可采用刑事責(zé)任加以制裁。
2.在協(xié)會(huì)內(nèi)的大企業(yè)、強(qiáng)勢(shì)會(huì)員企業(yè)的實(shí)際支配控制下實(shí)施的限制競(jìng)爭(zhēng)行為,此時(shí)的行業(yè)協(xié)會(huì)淪為被利用的工具。對(duì)于此類(lèi)行為,只要證明行業(yè)協(xié)會(huì)的限制競(jìng)爭(zhēng)行為是由大企業(yè)支配形成的,就可以把這些企業(yè)作為真正的責(zé)任追究對(duì)象加以規(guī)制,由其以經(jīng)營(yíng)者身份適用《反壟斷法》的具體規(guī)定,行業(yè)協(xié)會(huì)承擔(dān)的一定的行政責(zé)任,例如警告等。對(duì)具體實(shí)施者進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定的方法可以參考“揭開(kāi)法人面紗”制度。
3.行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的實(shí)施是相關(guān)政府部門(mén)的意志所致,旨在維護(hù)地方、部門(mén)間經(jīng)濟(jì)利益和競(jìng)爭(zhēng)相對(duì)優(yōu)勢(shì)等。由于此類(lèi)限制競(jìng)爭(zhēng)行為具有行政性壟斷的特點(diǎn),因而可以參照我國(guó)現(xiàn)有立法對(duì)行政性壟斷行為的處理方式——責(zé)令相關(guān)行政部門(mén)改正并給予直接責(zé)任人員以行政處分。
4.個(gè)人利用行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施限制競(jìng)爭(zhēng)行為打壓會(huì)員或者徇私枉法謀求私利等。在要求實(shí)施者承擔(dān)相應(yīng)行政責(zé)任甚至刑事責(zé)任的基礎(chǔ)上,可以參考《日本禁止私人壟斷及確保公正交易法》第95條之三款②的規(guī)定,同時(shí)要求直接監(jiān)督者承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任。
(三)完善法律責(zé)任體系
行政責(zé)任方面,增加行業(yè)協(xié)會(huì)罰款的種類(lèi)和標(biāo)準(zhǔn),如以非法獲利或者銷(xiāo)售額為基準(zhǔn);同時(shí)增加罰款的上限額度,以確實(shí)起到罰款的威懾力。針對(duì)原則性較強(qiáng)的規(guī)定,出臺(tái)相關(guān)的立法、司法解釋?zhuān)源_保反壟斷法的有效實(shí)施。執(zhí)行方面,反壟斷法規(guī)定由社會(huì)團(tuán)體登記機(jī)關(guān)對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施處罰,社團(tuán)登記機(jī)關(guān)并不是反壟斷主管部門(mén),由其對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為給予處罰,名不正,言不順,而且還將造成職能重疊,給反壟斷的實(shí)際執(zhí)法將帶來(lái)諸多不便[61,筆者建議將行業(yè)協(xié)會(huì)的限制競(jìng)爭(zhēng)行為亦納入反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的執(zhí)法范圍,由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)統(tǒng)一行使執(zhí)法權(quán)。另還可以增設(shè)其它行政處罰方式,如名譽(yù)處罰等,通過(guò)降低公眾影響力以達(dá)到警告的目的。當(dāng)行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為是由上級(jí)行政部門(mén)操控實(shí)施時(shí),亦應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)行政部門(mén)和責(zé)任人員予以處罰。
民事責(zé)任方面,首先應(yīng)當(dāng)將行業(yè)協(xié)會(huì)明確納入承擔(dān)民事責(zé)任的主體范圍之內(nèi),例如在《反壟斷法》第5O條增加一款,即行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施壟斷行為,給他人造成損失的,依法承擔(dān)民事責(zé)任。其次,應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)私人訴訟的運(yùn)用,改變既往由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)主導(dǎo)反壟斷案件的傳統(tǒng)觀念,逐步增強(qiáng)受害者的應(yīng)訴積極性,可以比照現(xiàn)有訴訟舉證制度,適當(dāng)放寬受害人舉證的標(biāo)準(zhǔn)。最后,關(guān)于損害賠償標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題,筆者認(rèn)為對(duì)于行業(yè)協(xié)會(huì)主導(dǎo),策劃,積極推動(dòng)實(shí)施的限制競(jìng)爭(zhēng)行為,從嚴(yán)發(fā)落,適用兩倍之上3倍之下的賠償標(biāo)準(zhǔn);對(duì)于行業(yè)協(xié)會(huì)充當(dāng)工具,默認(rèn)、放縱態(tài)度實(shí)施的限制競(jìng)爭(zhēng)行為,則從輕發(fā)落,適用兩倍的賠償標(biāo)準(zhǔn)。
關(guān)于刑事責(zé)任,最重要的一條是“零的突破”,即在《反壟斷法》中明確設(shè)立相應(yīng)的刑事責(zé)任條款,彌補(bǔ)我國(guó)現(xiàn)有責(zé)任體系的缺陷。其二,實(shí)行地“雙罰制”。嚴(yán)厲懲罰積極參與的個(gè)人和直接收益者,以更好地發(fā)揮刑事責(zé)任強(qiáng)有力的制裁作用。其三,充分發(fā)揮豁免制度的效力。通過(guò)給與那些首先對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)自首并與反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)合作的個(gè)人或者會(huì)員企業(yè)免于或處罰等的待遇,提高行業(yè)協(xié)會(huì)違法行為被舉報(bào)、發(fā)覺(jué)的可能性。條文設(shè)置方面結(jié)合我國(guó)刑法的自首與立功制度,細(xì)化《反壟斷法》第46條的相關(guān)規(guī)定,法律條文的透明度越高,操作性和預(yù)測(cè)性就越強(qiáng)。
摘要: 自我國(guó)《反壟斷法》實(shí)施以來(lái),研究者多關(guān)注反壟斷法的公共實(shí)施而忽視私人實(shí)施,且《反壟斷法》中對(duì)于私人實(shí)施的規(guī)定也過(guò)于簡(jiǎn)單,缺乏明顯的可操作性。然而私人實(shí)施有利于調(diào)動(dòng)各方力量與各種非法壟斷行為作斗爭(zhēng),培養(yǎng)良好的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。因此,應(yīng)注重和完善《反壟斷法》在民事責(zé)任的性質(zhì)、承擔(dān)方式和賠償以及原告資格、舉證責(zé)任等實(shí)體和程序方面的研究與制度建設(shè)。
中圖分類(lèi)號(hào): D925.1文獻(xiàn)標(biāo)志碼: A 文章編號(hào): 1009-4474(2012)02-0130-05
2008年8月,被譽(yù)為“經(jīng)濟(jì)大”的《反壟斷法》開(kāi)始為我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展提供法律保障。然“徒法不足以自行”,在注重對(duì)反壟斷法律規(guī)則完善的同時(shí),更應(yīng)關(guān)注其實(shí)施機(jī)制的有效性。反壟斷法的實(shí)施機(jī)制可分為公共實(shí)施(Public Enforcement)和私人實(shí)施(Private Enforcement)①兩種。在以往的研究中,很多學(xué)者將《反壟斷法》視為公法,更多關(guān)注的是其公共實(shí)施問(wèn)題,而忽視了私人實(shí)施的重要性。
事實(shí)上,私人市場(chǎng)參與者在反壟斷法的執(zhí)行中也扮演著重要的角色,私人實(shí)施對(duì)于打擊非法壟斷行為有強(qiáng)有力的威懾效果,是實(shí)現(xiàn)法律最優(yōu)實(shí)施效果的重要途徑之一。但自我國(guó)《反壟斷法》實(shí)施以來(lái),私人實(shí)施效果卻不佳,如被眾多媒體稱(chēng)為我國(guó)反壟斷第一案的北京四大防偽企業(yè)訴國(guó)家質(zhì)檢總局案、周澤訴中國(guó)移動(dòng)通訊北京有限公司與中國(guó)移動(dòng)通訊集團(tuán)公司涉嫌壟斷案;而其他案件卻在提交法院之后有如泥牛入海,“未有任何結(jié)果”〔1〕。由此可見(jiàn),我國(guó)《反壟斷法》的私人實(shí)施形同虛設(shè),沒(méi)有充分發(fā)揮其應(yīng)有的作用。
一、反壟斷法私人實(shí)施存在的必要性
(一)反壟斷法私人實(shí)施與公共實(shí)施之區(qū)別
“事物在其對(duì)立面中找到自己,事物的本質(zhì)特點(diǎn)通常從其與對(duì)立面的比較中得以反映。”因此,在分析私人實(shí)施的時(shí)候,我們應(yīng)從分析傳統(tǒng)的公共實(shí)施開(kāi)始,通過(guò)比較,能更充分地分析私人實(shí)施的必要性。
1.反壟斷法公共實(shí)施的優(yōu)越性與不足
反壟斷法的公共實(shí)施主要體現(xiàn)為政府對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的干預(yù)與管理,它需要一個(gè)權(quán)威的、專(zhuān)業(yè)的、獨(dú)立的機(jī)構(gòu)來(lái)執(zhí)行國(guó)家有關(guān)的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)政策,以實(shí)現(xiàn)法的目標(biāo)。
(1)權(quán)威性。反壟斷法的公共實(shí)施由行政機(jī)關(guān)主要擔(dān)任,其行使職權(quán)的依據(jù)來(lái)源于法律的授權(quán),主要體現(xiàn)為法律直接對(duì)其設(shè)置、職權(quán)作出明確規(guī)定。通常的做法是:一是在國(guó)家的行政體系高端設(shè)置反壟斷機(jī)構(gòu),使其處于國(guó)家行政權(quán)力的高點(diǎn);二是對(duì)其執(zhí)法權(quán)力加以法律上廣泛的保障,對(duì)任何抑制其執(zhí)行權(quán)力的行為都規(guī)定了相應(yīng)的法律責(zé)任;三是在必要時(shí),反壟斷執(zhí)行機(jī)關(guān)可以通過(guò)國(guó)家最高行政長(zhǎng)官或者法律的直接規(guī)定,要求其他行政部門(mén)的配合和協(xié)助。
(2)專(zhuān)業(yè)性(又稱(chēng)為專(zhuān)家執(zhí)法)。專(zhuān)業(yè)性的執(zhí)法是由反壟斷法的規(guī)制對(duì)象和目標(biāo)所決定的。反壟斷法的實(shí)施從來(lái)不是一個(gè)簡(jiǎn)單的法律規(guī)則的適用問(wèn)題,還涉及到一國(guó)特定時(shí)期的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)政策、市場(chǎng)環(huán)境、社會(huì)利益再分配等,需要進(jìn)行大量的專(zhuān)業(yè)的經(jīng)濟(jì)分析、綜合運(yùn)用多種科學(xué)方法才能解決問(wèn)題。因此,執(zhí)法者應(yīng)當(dāng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)法的法律精神有深刻把握,還需要深厚的經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)和專(zhuān)業(yè)技能。
(3)獨(dú)立性。這里的獨(dú)立性有三方面的含義,“一是指它們?cè)趫?zhí)行職務(wù)時(shí),不受其他機(jī)關(guān)或首長(zhǎng)的干涉;二是其組成人員的身份受到法律的保障,無(wú)法定事由不能違背其本身意愿而被免職;三是指它們?cè)趫?zhí)行職務(wù)時(shí)保持高度的中立,不受各種利益集團(tuán)的干擾”〔2〕。這也是執(zhí)法客觀公正的必然要求。
反壟斷法的公共實(shí)施的確保障了反壟斷法的高效運(yùn)行,然其也存在不足。
(1)潛在的不穩(wěn)定性。反壟斷法的實(shí)施對(duì)于維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)秩序的重要性是不言而喻的,但執(zhí)法的嚴(yán)格程度常常受到宏觀經(jīng)濟(jì)政策的影響,會(huì)出現(xiàn)不連續(xù)的情況。最典型的例子是美國(guó),如在里根執(zhí)政期間,在經(jīng)濟(jì)上推行自由化政策,傾向于放松管制,反托拉斯法的執(zhí)行大大放松,執(zhí)法的重點(diǎn)側(cè)重于價(jià)格固定和串通等類(lèi)型,而甚少關(guān)注企業(yè)的規(guī)模大小;而進(jìn)入克林頓時(shí)期,反壟斷政策的執(zhí)行又發(fā)生轉(zhuǎn)變,趨向于嚴(yán)格化。
(2)效率較低。反壟斷案件大都涉及面廣且錯(cuò)綜復(fù)雜,一個(gè)案件從立案、調(diào)查到最后終結(jié),耗時(shí)甚多;而且行政機(jī)關(guān)的數(shù)量和執(zhí)法工作人員專(zhuān)業(yè)素質(zhì)都成為其高效運(yùn)行的阻礙因素,導(dǎo)致許多案件不能及時(shí)結(jié)案,無(wú)法維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。
(3)存在濫用權(quán)力的可能性。任何一個(gè)組織都有一定的自身利益,特別是處于整個(gè)行政系統(tǒng)高端的機(jī)關(guān),對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督相當(dāng)困難。即便不是“絕對(duì)的權(quán)力導(dǎo)致絕對(duì)的腐敗”,其也存在濫用權(quán)力的可能性。
2.反壟斷法私人實(shí)施的優(yōu)越性與不足
法律通過(guò)實(shí)施而從寫(xiě)在紙上的條文走向現(xiàn)實(shí)生活,私人實(shí)施機(jī)制也應(yīng)是反壟斷實(shí)施體制的重要組成部分。反壟斷法私人實(shí)施的優(yōu)越性體現(xiàn)在便利性、節(jié)約性等方面。
(1)便于活動(dòng)的實(shí)施。私人主體本身處于相關(guān)行業(yè)之中,參與相關(guān)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),對(duì)行業(yè)內(nèi)的各種競(jìng)爭(zhēng)行為比較熟悉。基于利益最大化的考慮,一旦他們發(fā)現(xiàn)違法行為,就會(huì)積極地提訟,提供可靠的證據(jù),進(jìn)而可提高訴訟效率。
(2)節(jié)約政府資源。訴訟效率的提高,直接使得訴訟成本降低,這就解決了反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)的費(fèi)用成本的問(wèn)題。
(3)制約執(zhí)法機(jī)構(gòu)。公共實(shí)施存在著權(quán)力的濫用情況,如果允許甚至鼓勵(lì)私人訴訟,就可以在一定程度上形成對(duì)公共權(quán)力的制約,減少公共權(quán)力的濫用。
當(dāng)然,反壟斷法的私人訴訟也存在著一些不足,如私人權(quán)利的濫用、法制的不統(tǒng)一等。但是,我們通過(guò)上述對(duì)公共實(shí)施和私人實(shí)施的優(yōu)越性和不足的比較,不難發(fā)現(xiàn),私人實(shí)施對(duì)于彌補(bǔ)公共實(shí)施的缺陷發(fā)揮著舉足輕重的作用。兩種實(shí)施方式是反壟斷法有效運(yùn)行的兩大支柱,互相補(bǔ)充,互相制約。
(二)我國(guó)反壟斷法的實(shí)施機(jī)制
我國(guó)《反壟斷法》第9條和第10條規(guī)定了反壟斷法委員會(huì)和反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)是負(fù)責(zé)執(zhí)行打擊非法壟斷行為的主管機(jī)關(guān),第50條規(guī)定了私人實(shí)施制度。
從法律規(guī)定來(lái)看,“雖然形式上采二元執(zhí)行體制,但實(shí)質(zhì)上推行的是一元執(zhí)行體制,立法機(jī)關(guān)關(guān)注的重心是公共執(zhí)行問(wèn)題”〔3〕。然而,我國(guó)反壟斷法的公共實(shí)施機(jī)制有其內(nèi)在的、自身難以克服的缺陷,致使以行政權(quán)力為主導(dǎo)的反壟斷法的實(shí)施模式難以奏效。一方面,反壟斷法公共實(shí)施機(jī)構(gòu)是社會(huì)公共利益的維護(hù)者,而壟斷行為實(shí)際損害的都是市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)者和消費(fèi)者。反壟斷公共實(shí)施機(jī)構(gòu)不會(huì)認(rèn)真考慮消費(fèi)者的利益,消費(fèi)者的損失很難得到補(bǔ)償;另一方面,反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)由商務(wù)部、國(guó)家發(fā)改委和國(guó)家工商總局幾部門(mén)組成,共同行使反壟斷執(zhí)法權(quán),形成了多頭執(zhí)法的局面,權(quán)責(zé)不清、相互推諉,會(huì)造成效率低下。而反壟斷委員會(huì)實(shí)際權(quán)力的欠缺,使其在多部門(mén)間的協(xié)調(diào)作用發(fā)揮非常有限。
為了彌補(bǔ)我國(guó)反壟斷法公共實(shí)施機(jī)制存在的這種缺陷,《反壟斷法》第50條規(guī)定:經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷行為,給他人造成損失的,依法承擔(dān)民事責(zé)任。這一條款雖然未曾明確提出私人實(shí)施的概念,規(guī)定也較為簡(jiǎn)單,缺乏一定的可操作性,但卻為私人實(shí)施反壟斷法提供了法律依據(jù),同時(shí)反映了我國(guó)開(kāi)始鼓勵(lì)私人實(shí)施以提升反壟斷效果的進(jìn)程。
在我國(guó)的《反壟斷法》中,建立和完善私人實(shí)施機(jī)制,一是反壟斷法本身的性質(zhì)要求,即反壟斷法兼有公法和私法性質(zhì)的要求;二是實(shí)施程序的要求:效率是程序的一個(gè)重要因素,反壟斷法的私人實(shí)施有利于提高訴訟效率;三是保護(hù)受害者的要求:反壟斷的受害者范圍較廣,不僅包括企業(yè)、甚至包括消費(fèi)者等,鼓勵(lì)私人實(shí)施,有利于擴(kuò)大對(duì)受害者保護(hù)的范圍。
二、我國(guó)反壟斷法私人實(shí)施中的困境
通過(guò)上文的分析,并結(jié)合我國(guó)反壟斷法現(xiàn)有的立法情況,不難發(fā)現(xiàn),在我國(guó)的反壟斷法私人實(shí)施機(jī)制中主要存在著實(shí)體與程序上的困境。
(一)實(shí)體困境
1.民事責(zé)任承擔(dān)的性質(zhì)與方式
(1)民事責(zé)任的性質(zhì)。我國(guó)《反壟斷法》第50條規(guī)定:違法者承擔(dān)的主要是民事責(zé)任,按照民法理論對(duì)民事責(zé)任的分類(lèi),根據(jù)行為人違反民事義務(wù)性質(zhì)的不同,可分為侵權(quán)責(zé)任、不當(dāng)?shù)美颠€之責(zé)任、合同責(zé)任(包括違約責(zé)任、締約過(guò)失責(zé)任)。性質(zhì)不同的民事責(zé)任,其承擔(dān)方式、歸責(zé)原則、構(gòu)成要件等也是不同的。確定反壟斷法民事責(zé)任的性質(zhì),是確定民事責(zé)任構(gòu)成要件的前提,第50條的規(guī)定對(duì)此卻未作出任何的解釋或說(shuō)明。
(2)承擔(dān)民事責(zé)任的方式。關(guān)于民事責(zé)任的承擔(dān)方式,按照《民法通則》第134條的規(guī)定,包括停止侵害、排除妨礙、消除危險(xiǎn)、返還財(cái)產(chǎn)、恢復(fù)原狀、賠償損失、支付違約金、消除影響、恢復(fù)名譽(yù)、賠禮道歉等。但我國(guó)反壟斷法對(duì)到底采用何種方式卻沒(méi)有明確規(guī)定。
2.損害的賠償責(zé)任
如前所述,依承擔(dān)民事責(zé)任之方法為標(biāo)準(zhǔn),民事責(zé)任可分為排除侵害及損害賠償。而從立法者的目的來(lái)看,第50條規(guī)定所反映出來(lái)的也應(yīng)是損害賠償責(zé)任,但卻未規(guī)定賠償?shù)臄?shù)額。
(二)程序困境
1.原告資格的認(rèn)定
反壟斷法所禁止的行為所造成的損害具有顯著的“漣漪效應(yīng)”(Ripple Effect)或“傘形效應(yīng)”(Umbrella Effect),即其危害后果不但直接作用同一層次(水平層次)的多個(gè)、多種相對(duì)人,而且像漣漪一樣向不同層次(縱向?qū)哟?傳遞〔4〕,即受害人較多,呈現(xiàn)多元性、社會(huì)性。這使法院在確認(rèn)反壟斷訴訟的原告資格方面處于兩難困境:允許各類(lèi)受害人提出反壟斷訴訟,則加重了法院的負(fù)擔(dān)并會(huì)導(dǎo)致重復(fù)訴訟;如果只允許部分受害人提出訴訟,則可能使反壟斷法所建立的私人實(shí)施制度落空。
2.舉證責(zé)任的承擔(dān)
傳統(tǒng)民事訴訟法奉行“誰(shuí)主張誰(shuí)舉證”的舉證原則。但反壟斷法訴訟具有很高的復(fù)雜性和很強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)性,信息不對(duì)稱(chēng)性使受害者處于劣勢(shì)地位。若是要求受害者承擔(dān)存在反壟斷行為的舉證責(zé)任,則加重了受害人的責(zé)任,受害人的權(quán)益也不能得到更好的保護(hù)。
3.權(quán)利的行使
如前文所述,在反壟斷法的私人實(shí)施中,原告資格難以認(rèn)定,若是每個(gè)可能受害主體均可以提訟,那么可能會(huì)導(dǎo)致訴訟權(quán)利的濫用:一方面浪費(fèi)司法資源;另一面會(huì)阻礙企業(yè)的運(yùn)轉(zhuǎn),影響市場(chǎng)交易秩序,擾亂公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。
當(dāng)然,反壟斷法的私人實(shí)施除了上述主要的三種困境之外,還存著其他的不足,如管轄權(quán)的確定、損害賠償?shù)木唧w標(biāo)準(zhǔn)、訴訟費(fèi)用等。這些問(wèn)題都是反壟斷法私人實(shí)施過(guò)程中不能避免的問(wèn)題,因此,完善反壟斷法的私人實(shí)施機(jī)制任重而道遠(yuǎn)。
三、我國(guó)反壟斷法私人實(shí)施困難之克服
(一)實(shí)體困境之克服
首先,在民事責(zé)任的性質(zhì)確定上,多數(shù)學(xué)者認(rèn)為反壟斷法的民事責(zé)任應(yīng)是侵權(quán)責(zé)任,如時(shí)建中教授認(rèn)為反壟斷法民事責(zé)任是由于經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷行為而損害他人合法權(quán)益引起的,因而認(rèn)為反壟斷法民事責(zé)任應(yīng)為侵權(quán)責(zé)任〔5〕,臺(tái)灣地區(qū)學(xué)者汪渡村教授也認(rèn)為是侵權(quán)責(zé)任等。但是筆者認(rèn)為,反壟斷法里的民事責(zé)任應(yīng)是多樣的,不僅僅是侵權(quán)責(zé)任,還應(yīng)當(dāng)包括合同責(zé)任。比如,具有市場(chǎng)支配地位的電信運(yùn)營(yíng)商甲與消費(fèi)者乙簽訂含有搭售內(nèi)容的電信服務(wù)格式合同,合同未及履行,該類(lèi)合同被電信監(jiān)管機(jī)關(guān)認(rèn)定為違反反壟斷法。乙因合同違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定而請(qǐng)求法院確認(rèn)合同無(wú)效,并要求有過(guò)錯(cuò)的甲賠償其在合同簽訂過(guò)程中支付的有關(guān)費(fèi)用。此時(shí),甲所承擔(dān)的責(zé)任應(yīng)為締約過(guò)失責(zé)任〔6〕。
其次,在民事責(zé)任的承擔(dān)方式上,根據(jù)民法通則上確定方式的適用原則和條件,我們將其確定為:排除妨礙、損害賠償?shù)取?/p>
最后,在賠償責(zé)任的認(rèn)定上,有的學(xué)者認(rèn)為應(yīng)采用兩倍賠償制度,有的學(xué)者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)引進(jìn)美國(guó)法中的三倍賠償制度,還有的學(xué)者認(rèn)為應(yīng)借鑒我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的做法,設(shè)計(jì)酌定三倍損害賠償制度,同時(shí)輔之以侵害利益賠償。但筆者認(rèn)為,對(duì)于賠償責(zé)任的確定,應(yīng)借鑒我國(guó)《專(zhuān)利法》第65條的賠償責(zé)任規(guī)定。當(dāng)然,反壟斷法不同于專(zhuān)利法,不需要申請(qǐng)專(zhuān)利費(fèi)等,故我們可設(shè)計(jì)為:對(duì)于壟斷行為給他人造成損失的,應(yīng)賠償當(dāng)時(shí)的實(shí)際損失,并且處以三倍罰金;未造成損失的或是難以計(jì)算所造成損失的,人民法院可以根據(jù)壟斷的類(lèi)型、侵權(quán)行為的性質(zhì)和情節(jié)等因素,確定給予五十萬(wàn)元以上三百萬(wàn)元以下的賠償。這一方面保護(hù)了受害者的利益,一方面能有效地遏制壟斷行為的發(fā)生。
(二)程序困境之克服
首先,在原告資格的認(rèn)定上,世界上有兩種確定原告的做法:以美國(guó)為代表的“損害”標(biāo)準(zhǔn)和以德國(guó)為代表的“影響”標(biāo)準(zhǔn),前者為大多數(shù)國(guó)家所采納。至于訴訟的方式,可采用我國(guó)民事訴訟法中的訴訟,如美國(guó)反托拉斯法中的集團(tuán)訴訟、社會(huì)團(tuán)體訴訟(如消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)協(xié)會(huì)提訟等),一方面擴(kuò)大了原告的范圍,另一方面可以節(jié)約司法成本。
其次,在舉證責(zé)任上,應(yīng)該減輕原告的證明負(fù)擔(dān),采用舉證責(zé)任倒置,由經(jīng)營(yíng)者對(duì)自己的行為的合法性負(fù)舉證責(zé)任,否則就承擔(dān)不利的法律后果。此外,應(yīng)規(guī)定公共執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)有協(xié)助私人原告訴訟的義務(wù),以激勵(lì)私人提訟。
最后,在權(quán)利的控制上,為了防止私權(quán)的濫用,一方面,可以采取“審前前置”②的訴訟模式。當(dāng)然,使用這一模式的前提是,我國(guó)需要建立健全專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)審查反壟斷行為的部門(mén),提高辦事效率,最大化地保護(hù)受害者的合法權(quán)益;另一方面,還可以考慮規(guī)定,如果原告敗訴并且被告證明原告存在惡意或者明顯不合理,可以判決原告承擔(dān)一定的責(zé)任,例如訴訟費(fèi)用和被告的律師費(fèi)。
反壟斷法私人實(shí)施在我國(guó)是一項(xiàng)相對(duì)年輕的制度,存在著很多不足,其很多內(nèi)容還需要進(jìn)一步明確和完善。但是,該制度的存在和發(fā)展,有利于反壟斷法的有效執(zhí)行和矯正正義的實(shí)現(xiàn),有利于促進(jìn)反壟斷法立法目的的實(shí)現(xiàn)。此外,需要補(bǔ)充的是,私人實(shí)施只是反壟斷法實(shí)施的一種方式,它與公共實(shí)施相互影響、相互補(bǔ)充、相互制約。只有將兩者結(jié)合,才能真正地維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序,保護(hù)市場(chǎng)秩序的穩(wěn)定與發(fā)展。
注釋?zhuān)?/p>
①公共實(shí)施指由依法設(shè)立的專(zhuān)門(mén)的反壟斷法執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)法律的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督或?qū)彶椋?duì)實(shí)施壟斷行為的違法主體追究法律責(zé)任。而反壟斷法的私人實(shí)施有廣義、中義、狹義三種含義:廣義上的私人實(shí)施包括私當(dāng)事人介入競(jìng)爭(zhēng)法執(zhí)行的各種情形,如向反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)舉報(bào)違法行為,作為第三人參加反壟斷行政訴訟,向法院提出反壟斷民事訴訟等;中義的私人實(shí)施指私人參與反壟斷訴訟;狹義上的私人實(shí)施指私當(dāng)事人基于反壟斷法的規(guī)定提起獨(dú)立民事訴訟。本文采用狹義上的私人實(shí)施含義,也有學(xué)者稱(chēng)為“私人訴訟”。而為與公共實(shí)施相對(duì)應(yīng),本文將其稱(chēng)為“私人實(shí)施”。
②日本反壟斷法規(guī)定了審前前置模式,即只有在日本公平交易委員會(huì)對(duì)相應(yīng)的違法行為進(jìn)行了事實(shí)上的認(rèn)定并做出了認(rèn)定裁決之后,具體受害人才能向法院提起反壟斷賠償訴訟。
參考文獻(xiàn):
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摘要:掠奪性定價(jià)是價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的重要形式之一,也是各國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法或反壟斷法規(guī)制的重點(diǎn)。到底什么是掠奪性定價(jià)行為?如何判定掠奪性定價(jià)行為?為什么要規(guī)制這種行為?本文將通過(guò)對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行分析和回答,最終針對(duì)如何完善我國(guó)相關(guān)立法提出幾點(diǎn)建議。
關(guān)鍵詞:反壟斷 掠奪性定價(jià) 法律規(guī)制
一、掠奪性定價(jià)概述
(一)掠奪性定價(jià)的概念
掠奪性定價(jià)行為是一種濫用市場(chǎng)支配地位的典型形式,指占有市場(chǎng)支配地位的一個(gè)或多個(gè)企業(yè)為排擠現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或阻止新的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)以維持其壟斷地位,以低于成本的價(jià)格持續(xù)銷(xiāo)售商品,并且將其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手排擠出相關(guān)市場(chǎng)后又規(guī)定壟斷價(jià)格的行為。
(二)掠奪性定價(jià)的構(gòu)成要件
1.掠奪方具有市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位。多家實(shí)力相當(dāng)?shù)钠髽I(yè)很難成功實(shí)施掠奪性定價(jià),況且實(shí)力相當(dāng)?shù)钠髽I(yè)還可通過(guò)多種方式來(lái)回避掠奪。在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng),掠奪性定價(jià)難以實(shí)現(xiàn)。
2.價(jià)格低于成本。美國(guó)法學(xué)家阿瑞達(dá)和特納提出了檢驗(yàn)掠奪性定價(jià)的法律標(biāo)準(zhǔn),即假如企業(yè)的定價(jià)低于可預(yù)見(jiàn)的平均可變成本,就構(gòu)成掠奪性定價(jià)。美國(guó)法院在判決掠奪定價(jià)的案例時(shí),采用這一法律標(biāo)準(zhǔn)。
3.影響市場(chǎng)的有效競(jìng)爭(zhēng)。掠奪定價(jià)的目的是將競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手排擠出市場(chǎng)。根據(jù)美國(guó)《羅賓遜-帕特曼法》,掠奪定價(jià)的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)有兩條,一是價(jià)格低于成本;二是有損害有效競(jìng)爭(zhēng)的可能性。
4.排除對(duì)手后提高價(jià)格。掠奪方實(shí)施掠奪定價(jià)將競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手驅(qū)逐出市場(chǎng)后,會(huì)隨即提高價(jià)格。以撈回其在掠奪戰(zhàn)中受到的損失。
(三)掠奪性定價(jià)的危害
1.扭曲價(jià)格信號(hào),降低導(dǎo)致資源配置效率。掠奪性定價(jià)低估了資源的稀缺性,其結(jié)果要么是兩敗俱傷,破壞整個(gè)行業(yè)的正常發(fā)展,要么是形成壟斷,導(dǎo)致配置效率和生產(chǎn)效率的損失。
2.造成社會(huì)總福利損失。壟斷價(jià)格使那些對(duì)雙方都有益的交易無(wú)法進(jìn)行,社會(huì)福利在總體上遭受損失的。
3.增加潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)入的風(fēng)險(xiǎn),阻礙經(jīng)濟(jì)進(jìn)步。由于阻止了具有競(jìng)爭(zhēng)力的新企業(yè)的出現(xiàn),壟斷者能夠以相對(duì)低效率的生產(chǎn)方式長(zhǎng)期保持壟斷利潤(rùn),從而阻礙新的生產(chǎn)力發(fā)展,影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步。
總之,掠奪性定價(jià)明顯違背反壟斷法保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)的目的,違背消費(fèi)者和社會(huì)的利益,這就是制定與實(shí)施反掠奪性定價(jià)相關(guān)法律的經(jīng)濟(jì)原因。因此,法律對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的維護(hù)才能真正實(shí)現(xiàn)消費(fèi)者和社會(huì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益,反壟斷法也必然規(guī)制掠奪性定價(jià)行為。
二、國(guó)外對(duì)掠奪性定價(jià)的法律規(guī)制
(一)選擇適用的立法模式
1.概括立法與判例相結(jié)合——以美國(guó)為代表
美國(guó)屬于普通法國(guó)家,然而在反托拉斯法領(lǐng)域,成文法在反壟斷法中具有重要地位。在美國(guó),用于規(guī)制掠奪性定價(jià)的法律主要有1890年的《謝爾曼法》以及1936年的《羅賓遜一帕特曼法》。這兩部成文法的規(guī)定并不具體,因此需要判例對(duì)成文法的原則性規(guī)定進(jìn)行有效解釋。
2.概括禁止與豁免相結(jié)合——以歐盟為例
歐盟競(jìng)爭(zhēng)法主要由規(guī)范限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議,禁止濫用支配地位,控制企業(yè)集中三部分組成。歐盟競(jìng)爭(zhēng)法通過(guò)《歐共體條約》第82條完成對(duì)市場(chǎng)支配地位的濫用的監(jiān)督。該條約第81條(3)被稱(chēng)為豁免程序,掠奪性定價(jià)要同時(shí)滿(mǎn)足其規(guī)定的四個(gè)條件才能得到豁免。
(二)設(shè)置合理的機(jī)關(guān)和程序
1.以司法程序?yàn)橹匦牡膶?shí)施程序
美國(guó)實(shí)施程序的主要特色是以司法程序?yàn)橹匦模瑢儆凇霸V訟型”的反壟斷法實(shí)施機(jī)制。具體到認(rèn)定掠奪性定價(jià)非正當(dāng)性,這種實(shí)施程序更多的從訴訟權(quán)利的保護(hù)角度出發(fā),該程序的優(yōu)點(diǎn)是可以較好地維護(hù)當(dāng)事人的權(quán)利,并提高處理結(jié)果的可預(yù)見(jiàn)程度。
2.以行政程序?yàn)楹诵牡膶?shí)施程序
在歐盟實(shí)施歐共體競(jìng)爭(zhēng)法的所有程序中,歐共體委員會(huì)的行政程序占據(jù)主導(dǎo)地位。在歐共體的實(shí)施層次中,由于沒(méi)有設(shè)置與競(jìng)爭(zhēng)法有關(guān)的損害賠償制度,所以歐共體的實(shí)施層次中沒(méi)有保留私人實(shí)施的位置。
(三)采取有力制裁手段
在對(duì)掠奪性定價(jià)的制裁手段方面,大致可分為兩種方式:一是行政制裁,即執(zhí)法機(jī)關(guān)的行政排除措施和罰款;二是民事制裁,即受害人的損害賠償和停止請(qǐng)求權(quán)。
當(dāng)前各國(guó)通常以行政罰款為制裁措施,這反應(yīng)了大多數(shù)國(guó)家“行政罰款主義”的理念。另外,民事賠償是對(duì)掠奪性定價(jià)制裁的輔助手段,為保障受害者利益,掠奪性定價(jià)的受害人可通過(guò)民事訴訟來(lái)獲得賠償。
三、我國(guó)對(duì)掠奪性定價(jià)的法律規(guī)制及其完善
(一)我國(guó)對(duì)掠奪性定價(jià)的法律規(guī)制
當(dāng)前我國(guó)對(duì)掠奪性定價(jià)的制裁手段主要有行政制裁和民事制裁。
行政制裁和民事制裁的運(yùn)用分別表現(xiàn)在《反壟斷法》的第47條和第50條。第47條規(guī)定經(jīng)營(yíng)者違反本法規(guī)定,濫用市場(chǎng)支配地位的,由反壟斷法執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為,沒(méi)收違法所得,并罰款。第50條規(guī)定“經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷行為,給他人造成損失的,依法承擔(dān)民事責(zé)任。”
我國(guó)《反壟斷法》第55條規(guī)定“經(jīng)營(yíng)者依照有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為,不適用本法;但是,經(jīng)營(yíng)者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán),排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為,適用本法”。
完善我國(guó)掠奪性定價(jià)法律規(guī)制體系的建議
1.加強(qiáng)政策引導(dǎo),構(gòu)建有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。
我國(guó)的掠奪性定價(jià)集中發(fā)生在生產(chǎn)能力過(guò)剩、市場(chǎng)集中程度不高的行業(yè)。要改變這些行業(yè)中惡性?xún)r(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的局面,必須有效調(diào)整此類(lèi)行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。政府主要發(fā)揮政策引導(dǎo)作用和提供信息服務(wù)。政府的引導(dǎo)可以有效促進(jìn)有關(guān)行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的調(diào)整,從而改變目前某些行業(yè)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的局面。
2.澄清概念、明確構(gòu)成要件。
反壟斷法首先應(yīng)當(dāng)明確界定掠奪性定價(jià)的概念,區(qū)分其與“低價(jià)傾銷(xiāo)”、“低于成本價(jià)銷(xiāo)售”等行為。同時(shí)應(yīng)明確規(guī)定掠奪性定價(jià)的構(gòu)成要件,使其更具有操作性。在我國(guó)發(fā)生的諸多價(jià)格戰(zhàn)當(dāng)中,總有一些企業(yè)廠商指責(zé)其它企業(yè)實(shí)施掠奪性定價(jià),而這些指責(zé)往往可能只是其逃避價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的托詞。因此制定一個(gè)合理的判定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于區(qū)分正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展至關(guān)重要。
3.完善私人訴訟制度,提供更多救濟(jì)途徑。
盡管我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》規(guī)定了受到不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)侵害的經(jīng)營(yíng)者可以要求侵權(quán)人承擔(dān)相應(yīng)的損害賠償責(zé)任,但實(shí)務(wù)中極少有經(jīng)營(yíng)者運(yùn)用。我國(guó)《反壟斷法》第七章規(guī)定了加害人相應(yīng)的法律責(zé)任,但是并未規(guī)定受侵害的個(gè)體應(yīng)如何維護(hù)自己的合法權(quán)益。因此我們應(yīng)該充分考慮私人訴訟面臨的困難,并且在案件的受理、舉證責(zé)任承擔(dān)等方面采用一定的便利措施,充分發(fā)揮私人訴訟在抵制掠奪性定價(jià)中的獨(dú)特作用。
4.構(gòu)筑完備的程序制度。
完備的程序?qū)τ诜ㄖ螄?guó)家是不可或缺的,對(duì)于掠奪性定價(jià)的法律規(guī)制作為一種典型的政府干預(yù)市場(chǎng)行為同樣也不能脫離程序的保障和制約。通過(guò)聽(tīng)證、調(diào)查、處罰、復(fù)議、時(shí)效、訴訟等程序制度規(guī)定,將掠奪性定價(jià)的法律規(guī)制置于科學(xué)的程序軌道之中,減少法律適用的隨意與專(zhuān)斷,維護(hù)反壟斷法制的尊嚴(yán),切實(shí)保護(hù)競(jìng)爭(zhēng),促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率。
5.配置相應(yīng)的法律責(zé)任。
作為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的基本法,《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》并沒(méi)有為“掠奪性定價(jià)”規(guī)定相應(yīng)的法律責(zé)任。《價(jià)格法》雖為它配置了相應(yīng)的責(zé)任條款,但其所規(guī)定的責(zé)任形式全都是行政責(zé)任。而《反壟斷法》第52條雖然規(guī)定了刑事責(zé)任,但是也極其有限。掠奪性定價(jià)行為從性質(zhì)而言是民事侵權(quán)行為,因此掠奪方的法律責(zé)任應(yīng)該以民事責(zé)任為主,建立以民事責(zé)任為主,行政、刑事責(zé)任為輔的法律責(zé)任體系。
四、結(jié)語(yǔ)
雖然我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《反壟斷法》和《價(jià)格法》等法律對(duì)掠奪性定價(jià)做出了原則性規(guī)定,行政主管機(jī)關(guān)也曾出臺(tái)相應(yīng)的規(guī)章,但這些規(guī)定仍不夠完備。因此,應(yīng)繼續(xù)完善規(guī)制掠奪性定價(jià)的立法,尤其應(yīng)該在現(xiàn)行的反壟斷法中明確且具體規(guī)定掠奪性定價(jià)的規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)。
參考文獻(xiàn):