董事會(huì)換屆履職報(bào)告精品(七篇)

序論：寫(xiě)作是一種深度的自我表達(dá)。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來(lái)了七篇董事會(huì)換屆履職報(bào)告范文，愿它們成為您寫(xiě)作過(guò)程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

篇(1)

關(guān)鍵詞：地方法人銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu);獨(dú)立董事

中圖分類(lèi)號(hào)：F830.31 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B 文章編號(hào)：1674-0017-2015（6）-0031-05

企業(yè)制度的變遷往往伴隨著公司治理模式的轉(zhuǎn)變與治理水平的提升，銀行業(yè)也不例外，1978年以來(lái)，中國(guó)銀行業(yè)先后走過(guò)了二級(jí)銀行體制確立、商業(yè)化改革、股份制改造等三次重大變革階段，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的多元化為銀行業(yè)提供了通過(guò)完善公司治理提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力的環(huán)境與條件。利用銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自身決策約束機(jī)制，構(gòu)建銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一道防線成為了新趨勢(shì)。獨(dú)立董事制度作為防止重大經(jīng)營(yíng)決策失誤與保護(hù)中小股東權(quán)益的制度設(shè)計(jì)，開(kāi)始成為現(xiàn)代銀行公司治理的重要內(nèi)容。銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行公司治理指引》、《信托公司治理指引》的印發(fā)實(shí)施，及時(shí)總結(jié)了近年來(lái)銀監(jiān)會(huì)探索資本、外部監(jiān)管和市場(chǎng)約束下形成良好公司治理的最新成果。

一、獨(dú)立董事工作機(jī)制的監(jiān)管制度設(shè)計(jì)

（一）獨(dú)立董事工作機(jī)制的宗旨

獨(dú)立董事（independent director），是指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，與公司或公司經(jīng)營(yíng)管理者沒(méi)有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對(duì)公司事務(wù)做出獨(dú)立判斷的董事1。獨(dú)立董事制度最早起源于20世紀(jì)30年代，1940年美國(guó)《投資公司法》規(guī)定，投資公司的董事會(huì)成員中應(yīng)該有不少于40%的獨(dú)立人士。其制度設(shè)計(jì)目的也在于防止控制股東及管理層的內(nèi)部控制，損害公司整體利益。1976年美國(guó)證監(jiān)會(huì)完善監(jiān)管規(guī)則，要求上市公司設(shè)立并維持一個(gè)專門(mén)的獨(dú)立董事組成的審計(jì)委員會(huì)。由此獨(dú)立董事制度逐步發(fā)展成為英美公司治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分。

目前，我國(guó)涉及銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的獨(dú)立董事制度體系主要有：證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)針對(duì)上市公司治理確立的獨(dú)立董事制度與銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)針對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)公司治理確立的獨(dú)立董事工作機(jī)制兩種。證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》（證監(jiān)發(fā)[2001]102號(hào)）規(guī)定“上市公司獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系的董事。”獨(dú)立董事對(duì)上市公司及全體股東負(fù)有誠(chéng)信與勤勉義務(wù)。獨(dú)立董事按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及公司章程，履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，突出對(duì)中小股東權(quán)益的關(guān)注。其核心價(jià)值在于，在中小投資者無(wú)法聯(lián)合行使公司決策權(quán)的情況下，在公眾公司治理機(jī)構(gòu)中通過(guò)特殊制度安排，打破控股股東、實(shí)際控制人對(duì)公司重大決策行為的主導(dǎo)權(quán)。通過(guò)專業(yè)人士的參與機(jī)制，維護(hù)公司整體、長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，維護(hù)中小投資者利益。而銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行公司治理指引》（銀監(jiān)發(fā)[2013]34號(hào)）將獨(dú)立董事定義為“不在商業(yè)銀行擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)，并與所聘商業(yè)銀行及其主要股東不存在任何可能影響其進(jìn)行獨(dú)立、客觀判斷關(guān)系的董事2”明確要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)審計(jì)委員會(huì)、關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬委員會(huì)負(fù)責(zé)人原則上由獨(dú)立董事?lián)危瑢徲?jì)委員會(huì)、關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)中獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)占適當(dāng)比例。《信托公司治理指引》第十九條規(guī)定：“信托公司設(shè)立獨(dú)立董事。獨(dú)立董事要關(guān)注、維護(hù)中小股東和受益人的利益，與信托公司及其股東之間不存在影響其獨(dú)立判斷或決策的關(guān)系”“獨(dú)立董事?lián)涡磐形瘑T會(huì)負(fù)責(zé)人”。由此，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事制度的宗旨，除在保護(hù)中小股東和受益人的利益的基本職責(zé)以外，還承擔(dān)發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制水平不斷提高的任務(wù)要求。

（二）獨(dú)立董事工作機(jī)制與工作重點(diǎn)

1、工作機(jī)制

獨(dú)立董事任職、履職的監(jiān)管要求，主要有《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》（證監(jiān)發(fā)[2001]102號(hào)）、《商業(yè)銀行公司治理指引》（銀監(jiān)發(fā)〔2013〕34）號(hào)、《信托公司治理指引》（銀監(jiān)發(fā)〔2007〕4號(hào)）、《股份制商業(yè)銀行獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度指引》（中國(guó)人民銀行公告〔2002〕第15號(hào)）、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》（銀監(jiān)會(huì)2013年3號(hào)令）、《村鎮(zhèn)銀行管理暫行規(guī)定》、《農(nóng)村合作銀行管理暫行規(guī)定》（銀監(jiān)發(fā)〔2007〕5號(hào)）等。本文主要從銀行業(yè)監(jiān)管的角度分析和研究銀行業(yè)獨(dú)立董事制度。按照機(jī)構(gòu)類(lèi)別劃分，銀行業(yè)機(jī)構(gòu)與非銀行機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事工作機(jī)制主要有以下內(nèi)容，此外獨(dú)立董事任免需要按照《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》、《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》、《非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》申請(qǐng)行政許可，并符合有關(guān)監(jiān)管工作要求。獨(dú)立董事工作機(jī)制的有關(guān)要求見(jiàn)附表：

2、工作重點(diǎn)內(nèi)容

由于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為社會(huì)信用機(jī)構(gòu)所具有的負(fù)債經(jīng)營(yíng)與高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，現(xiàn)有的監(jiān)管規(guī)定在《公司法》、公司章程規(guī)定事項(xiàng)以外，為獨(dú)立董事進(jìn)一步明確了重點(diǎn)工作內(nèi)容。《商業(yè)銀行公司治理指引》要求獨(dú)立董事履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立對(duì)董事會(huì)審議事項(xiàng)發(fā)表客觀、公正的意見(jiàn)，并重點(diǎn)關(guān)注重大關(guān)聯(lián)交易的合法性和公允性、利潤(rùn)分配方案、高級(jí)管理人員的聘任和解聘、可能造成商業(yè)銀行重大損失的事項(xiàng)、可能損害存款人、中小股東和其他利益相關(guān)者合法權(quán)益的事項(xiàng)、外部審計(jì)師的聘任等事項(xiàng)。

獨(dú)立董事以上述內(nèi)容作為工作關(guān)注重點(diǎn)的根本原因在于，目前國(guó)內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)雖已完成股份制改造或按照《公司法》股份有限公司的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立，但股權(quán)結(jié)構(gòu)仍不合理，在財(cái)政資金、國(guó)有大型企業(yè)、社保基金為主導(dǎo)的股權(quán)結(jié)構(gòu)下，公司治理機(jī)構(gòu)完善的形式大于實(shí)質(zhì)，《公司法》、公司章程確立的決策機(jī)制可能被相對(duì)多數(shù)股東的操縱，商業(yè)銀行在股權(quán)設(shè)置及經(jīng)營(yíng)管理面臨以下問(wèn)題：

一是銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)不夠科學(xué)。商業(yè)銀行的股權(quán)結(jié)構(gòu)是決定銀行公司治理有效性的重要因素。由于對(duì)投資主體進(jìn)入銀行的限制較為嚴(yán)格，目前銀行股權(quán)的一個(gè)突出特點(diǎn)是國(guó)有股占有較大的比重。由于國(guó)有股目前尚不能從根本上解決“所有者”缺位的問(wèn)題，其實(shí)際參與公司治理程度有限。此外，財(cái)政資金主導(dǎo)下的中小銀行主要股東，往往具有投資控股、共同隸屬、人事任免等錯(cuò)綜復(fù)雜的利益聯(lián)系，侵害中小股東利益和銀行利益的風(fēng)險(xiǎn)仍然存在。

二是確保有效公司治理的基礎(chǔ)有待完善。公司治理僅僅是公司運(yùn)行所在的經(jīng)濟(jì)大環(huán)境（如宏觀經(jīng)濟(jì)政策、商品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度等）的一部分。公司治理的實(shí)際效果還取決于法律、監(jiān)管和制度環(huán)境。就我國(guó)目前公司治理的法律體系建設(shè)而言，保護(hù)投資者的民事賠償機(jī)制、股東訴訟法律制度、股東監(jiān)督法律制度、控股股東誠(chéng)信義務(wù)、利益相關(guān)者權(quán)利保護(hù)制度尚不完善，權(quán)利人尋求司法保護(hù)的程序不足，成本較高。

三是利益相關(guān)者在公司治理中作用較弱。公司治理的利益相關(guān)者（投資者、存款人、從業(yè)人員等）的相關(guān)權(quán)利來(lái)自于勞動(dòng)法、合同法或破產(chǎn)法等，這其中涉及到不同的法律規(guī)定與復(fù)雜的法律問(wèn)題。存款人利益的保護(hù)，除依賴來(lái)監(jiān)管機(jī)構(gòu)外，需要銀行內(nèi)部建立相應(yīng)的權(quán)力制衡機(jī)制。

四是相關(guān)信息披露和透明度等有待提高。一方面，信息披露的范圍過(guò)窄。一些銀行沒(méi)有對(duì)董事會(huì)和高級(jí)管理層成員薪酬情況進(jìn)行披露，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的披露也不能有效揭示銀行面臨的風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，信息披露的質(zhì)量還存在一定的問(wèn)題，披露信息質(zhì)量難以達(dá)到存款人、中小投資者以及社會(huì)監(jiān)督的客觀需要。

3、獨(dú)立董事履職方式

獨(dú)立董事與其他董事具有相同的職權(quán)，但具體義務(wù)上并不代表提名股東利益。除依據(jù)《公司法》、公司章程以參加董事會(huì)表決及發(fā)表意見(jiàn)履行職務(wù)外，監(jiān)管規(guī)定為獨(dú)立董事履行方式設(shè)置了其他董事所不具有的權(quán)利。一是提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。經(jīng)相應(yīng)比例或人數(shù)的獨(dú)立董事同意，可以提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，要求對(duì)重大事項(xiàng)進(jìn)行決策3。二是發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，要求董事會(huì)予以處理并在董事會(huì)會(huì)議記錄中載明4。三是擔(dān)任特定職務(wù)，利用專業(yè)優(yōu)勢(shì)提高所在機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理水平，防止重大決策失誤5。四是聘用社會(huì)中介機(jī)構(gòu)完成相應(yīng)事項(xiàng)的法律、審計(jì)、稅務(wù)等服務(wù)6。

二、轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事履職狀況

（一）獨(dú)立董事工作機(jī)制的基本情況

目前陜西2家法人銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、3家信托公司已經(jīng)建立較為完備的獨(dú)立董事工作機(jī)制，25家已開(kāi)業(yè)農(nóng)村商業(yè)銀行、4家農(nóng)村合作銀行中有23家農(nóng)村商業(yè)銀行、3家農(nóng)村合作銀行確立了獨(dú)立董事制度。法人銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行及合作銀行主要通過(guò)在章程專門(mén)章節(jié)或?qū)ｉT(mén)條款的方式，明確獨(dú)立董事在公司治理中的地位和作用，長(zhǎng)安信托、西部信托、陜國(guó)投及部分農(nóng)村商業(yè)銀行除在章程中做出公司獨(dú)立董事基本規(guī)定外，還分別制定了保障獨(dú)立董事工作機(jī)制運(yùn)行的工作制度7。

從獨(dú)立董事在公司董事會(huì)中的比例來(lái)看，信托公司獨(dú)立董事在公司決策中的作用高于法人銀行，農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事作用最小。其中，長(zhǎng)安銀行設(shè)獨(dú)立董事分別為3人、西安銀行設(shè)獨(dú)立董事4人，分別占到其董事會(huì)人數(shù)的20%、28.57%;長(zhǎng)安信托、西部信托、陜國(guó)投設(shè)獨(dú)立董事為3人，分別占到其董事會(huì)人數(shù)的33.33%、30%、42.86%;農(nóng)村商業(yè)銀行設(shè)獨(dú)立董事1-2人，占到其董事會(huì)人數(shù)的7.63-15.38%;農(nóng)村合作銀行設(shè)獨(dú)立董事1人，分別占到其董事會(huì)人數(shù)的11.1-12.5%8。根據(jù)有關(guān)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)提供數(shù)據(jù)情況，獨(dú)立董事基本能夠按照所在機(jī)構(gòu)董事會(huì)工作開(kāi)展情況，參加相應(yīng)會(huì)議、發(fā)表意見(jiàn)以及履行工作職責(zé)，獨(dú)立董事工作機(jī)制在整個(gè)公司治理機(jī)構(gòu)中的地位和作用已經(jīng)基本確立，但從實(shí)際效果上看，信托公司、商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行及合作銀行在獨(dú)立董事工作機(jī)制運(yùn)行的實(shí)際效果上具有較大差異。

（二）獨(dú)立董事人員構(gòu)成及專業(yè)背景

截至2014年末，31家已實(shí)行獨(dú)立董事工作機(jī)制的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)任董事會(huì)共聘任獨(dú)立董事57人，44人初任，13人連任。獨(dú)立董事人員構(gòu)成：科研院校專家19人（33.33%，教授或副教授17人），會(huì)計(jì)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)專業(yè)人士13人（22.80%，注冊(cè)會(huì)計(jì)師、審計(jì)師5人，執(zhí)業(yè)律師6人），有金融機(jī)構(gòu)同業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)8人（14.04%，現(xiàn)職1人，退休7人），經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理人員17人（29.82%）。專業(yè)背景：法律11人（19.3%），經(jīng)濟(jì)金融22人（38.6%），會(huì)計(jì)18人（31.6%），管理3人（5.26%），其他3人（5.26%）。

（三）獨(dú)立董事人員履職情況分析

根據(jù)有關(guān)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事履職檔案或情況統(tǒng)計(jì)分析，各機(jī)構(gòu)現(xiàn)任獨(dú)立董事能夠按照所在機(jī)構(gòu)決策事項(xiàng)審議及其他工作安排，參與審議決策與經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)的分析研究。獨(dú)立董事為有關(guān)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)工作時(shí)間能夠達(dá)到每年不少于15個(gè)工作日的監(jiān)管要求。其中，擔(dān)任審計(jì)委員會(huì)、關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立董事每年在商業(yè)銀行工作的時(shí)間不少于25個(gè)工作日。現(xiàn)任獨(dú)立董事能夠按照有關(guān)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)決策事項(xiàng)安排參加董事會(huì)會(huì)議，但部分工作或住所地在陜西以外地區(qū)的獨(dú)立董事有委托其他董事代為表決的個(gè)別情況。獨(dú)立董事能夠擔(dān)任任職機(jī)構(gòu)審計(jì)委員會(huì)、關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬委員會(huì)或信托委員會(huì)主任（主任委員），通過(guò)董事會(huì)相關(guān)專門(mén)委員會(huì)發(fā)揮防范風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)中小股東的權(quán)利。截至調(diào)查開(kāi)展，有關(guān)金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)任獨(dú)立董事能夠根據(jù)自身判斷發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，但未出現(xiàn)獨(dú)立董事依據(jù)公司章程提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，要求對(duì)重大事項(xiàng)進(jìn)行決策的情況。此外，截至目前有關(guān)金融機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事未在公司董事會(huì)重大決策表決中進(jìn)行過(guò)否定性表決（否決或不同意），所作重大事項(xiàng)審議決策均為同意意見(jiàn)。

三、獨(dú)立董事工作機(jī)制運(yùn)行及履職中存在的問(wèn)題

（一）部分農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行無(wú)獨(dú)立董事，不符合監(jiān)管要求及公司章程

由于縣域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展以及專業(yè)機(jī)構(gòu)數(shù)量較少等原因，西鄉(xiāng)農(nóng)村合作銀行、彬縣農(nóng)村商業(yè)銀行、商南農(nóng)村商業(yè)銀行尚未聘任獨(dú)立董事，銀監(jiān)會(huì)關(guān)于獨(dú)立董事工作機(jī)制的監(jiān)管要求在以上農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)中未能得到落實(shí)，有關(guān)中小股東權(quán)益以及風(fēng)險(xiǎn)決策中中小股東利益保護(hù)的機(jī)制不完備。相應(yīng)機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)后，股東會(huì)、董事會(huì)對(duì)于完善公司治理結(jié)構(gòu)，達(dá)到監(jiān)管要求缺乏必要措施。

（二）部分銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事人員結(jié)構(gòu)單一，不利于多視角、多領(lǐng)域分析銀行業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)中小股東權(quán)益

部分機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事均為省內(nèi)高等院校在職專家;以上聘任獨(dú)立董事從事高等院校教學(xué)理論研究，其對(duì)理論研究投入的精力遠(yuǎn)多于金融工作實(shí)踐，且多來(lái)自于同一院校，存在的同事關(guān)系不利于保障獨(dú)立董事所應(yīng)當(dāng)具有的獨(dú)立性。根據(jù)《商業(yè)銀行公司治理指引》關(guān)于獨(dú)立董事提名和選舉程序中重點(diǎn)審查獨(dú)立董事獨(dú)立性、專業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和能力的要求，同一機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事不宜選任相同職業(yè)或均來(lái)自于同一工作單位的人員。

（三）個(gè)別銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事連任期限與新的監(jiān)管要求不符，應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)整

《信托公司治理指引》未對(duì)獨(dú)立董事任期作出明確規(guī)定，《商業(yè)銀行公司治理指引》規(guī)定“董事任期由商業(yè)銀行章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)三年。董事任期屆滿，連選可以連任獨(dú)立董事在同一家商業(yè)銀行任職時(shí)間累計(jì)不得超過(guò)六年”。某信托9部分獨(dú)立董事，自2008年4月起至今，連任西安信托第三屆、第四屆獨(dú)立董事，某信托第一屆獨(dú)立董事，任期已近7年。2013年7月制定印發(fā)的《商業(yè)銀行公司治理指引》第一百三十四條規(guī)定：“中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管的其他金融機(jī)構(gòu)參照?qǐng)?zhí)行本指引”，該指引關(guān)于獨(dú)立董事任期規(guī)定信托公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行。由于銀監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件實(shí)施前，某信托本屆董事會(huì)已經(jīng)成立，基于行政許可相對(duì)人的信賴?yán)妫鄳?yīng)獨(dú)立董事許可仍然有效，公司董事換屆時(shí)應(yīng)及時(shí)調(diào)整獨(dú)立董事人選。

（四）農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事工作機(jī)制流于形式，獨(dú)立董事任職審核不嚴(yán)，未能真正發(fā)揮加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，保護(hù)中小股東權(quán)益的作用

一是農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)任獨(dú)立董事專業(yè)能力及風(fēng)險(xiǎn)管理水平較低，難以勝任履行職務(wù)需要。從數(shù)據(jù)資料分析情況看，農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事雖然具有一定的專業(yè)知識(shí)背景，但對(duì)于公司治理中獨(dú)立董事制度存在普遍認(rèn)識(shí)不足，一些獨(dú)立董事尚不掌握基本的履職工作方式，僅僅將完善金融服務(wù)、加強(qiáng)信貸管理等簡(jiǎn)單建議作為獨(dú)立意見(jiàn)提交給所在機(jī)構(gòu)，不能發(fā)揮該項(xiàng)工作機(jī)制的實(shí)際作用。二是部分獨(dú)立董事?lián)温殑?wù)已經(jīng)與監(jiān)管規(guī)定不符，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。《商業(yè)銀行公司治理指引》規(guī)定，獨(dú)立董事與所聘商業(yè)銀行及其主要股東應(yīng)不存在任何可能影響其進(jìn)行獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系、獨(dú)立董事不得在超過(guò)兩家商業(yè)銀行同時(shí)任職。轄內(nèi)個(gè)別農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行存在主要股東高級(jí)管理人員擔(dān)任獨(dú)立董事、聘任會(huì)計(jì)事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師同時(shí)擔(dān)任多家銀行獨(dú)立董事的情況，甚至是聘任具有領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的縣區(qū)政府部門(mén)公務(wù)員擔(dān)任獨(dú)立董事。一些獨(dú)立董事薪酬明顯高于本地區(qū)同類(lèi)型機(jī)構(gòu)薪酬水平，具有明顯的利益輸送傾向。三是部分農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)公司章程規(guī)定的獨(dú)立董事過(guò)少，專門(mén)委員會(huì)工作職責(zé)無(wú)法正常履行。《商業(yè)銀行公司治理指引》規(guī)定“各專門(mén)委員會(huì)負(fù)責(zé)人原則上不宜兼任，審計(jì)委員會(huì)、關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬委員會(huì)原則上應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)呜?fù)責(zé)人，其中審計(jì)委員會(huì)、關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)中獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)占適當(dāng)比例。”但大部分農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)章程規(guī)定僅設(shè)獨(dú)立董事1人，無(wú)法實(shí)現(xiàn)由獨(dú)立董事?lián)螌ｉT(mén)委員負(fù)責(zé)人并發(fā)揮相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理作用。

四、工作建議

一是進(jìn)一步加強(qiáng)《商業(yè)銀行公司治理指引》有關(guān)監(jiān)管要求的落實(shí)。加強(qiáng)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管過(guò)程中對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)公司治理，特別是獨(dú)立董事工作機(jī)制開(kāi)展情況的關(guān)注力度。通過(guò)加強(qiáng)信息采集分析、督促銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)報(bào)告董事履職情況及履職檔案，及時(shí)掌握法人機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事履職及任職情況變化情況。加強(qiáng)相應(yīng)機(jī)構(gòu)公司治理結(jié)構(gòu)完善性的分析和陳述，制定有針對(duì)性的檢查措施，加大監(jiān)管評(píng)級(jí)中獨(dú)立董事機(jī)制等公司治理因素的判斷和分析，客觀準(zhǔn)確的將公司治理機(jī)構(gòu)完備性、獨(dú)立董事工作機(jī)制有效性等內(nèi)容反映在監(jiān)管評(píng)級(jí)上。

二是加強(qiáng)有關(guān)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事?lián)Q屆的指導(dǎo)和董事任職資格的審核。《商業(yè)銀行公司治理指引》的印發(fā)實(shí)施，對(duì)包括信托公司、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行在內(nèi)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)提出了新的監(jiān)管要求，一些關(guān)于獨(dú)立董事連任、工作時(shí)間、機(jī)構(gòu)兼職等要求需要在銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)公司治理與日常監(jiān)管中進(jìn)行落實(shí)，加強(qiáng)制度的執(zhí)行力。一方面，要做好相應(yīng)監(jiān)管要求的宣傳指導(dǎo)，督促、提示銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及時(shí)完善公司章程或完善本公司獨(dú)立董事制度。同時(shí)，加強(qiáng)有關(guān)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事?lián)Q屆指導(dǎo)，要求其按照監(jiān)管要求提名、審核獨(dú)立董事擬任人員，充分考慮擬任人的專業(yè)背景、從業(yè)經(jīng)歷、工作專注度。另一方面，加強(qiáng)董事任職資格審核，加強(qiáng)許可管理。監(jiān)管人員應(yīng)當(dāng)給予行政許可規(guī)章關(guān)于董事任職條件一般性規(guī)定與公司治理指引關(guān)于獨(dú)立董事任職條件特殊規(guī)定統(tǒng)一的關(guān)注力度，督促銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)?jiān)S可時(shí)重點(diǎn)說(shuō)明擬任人所在單位、職務(wù)性質(zhì)、已任金融機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事等情況，分析是否存在擬任人在主要股東或關(guān)聯(lián)公司擔(dān)任職務(wù)、擔(dān)任行政管理職務(wù)或在具有公共管理職能的機(jī)構(gòu)及公益組織擔(dān)任職務(wù)、可能因利益輸送關(guān)系，導(dǎo)致履行職責(zé)及影響專業(yè)判斷或影響發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)、妨礙決策等情況，嚴(yán)格準(zhǔn)入管理。

三是加強(qiáng)專業(yè)指導(dǎo)，進(jìn)一步提供農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)公司治理水平，推動(dòng)獨(dú)立董事工作機(jī)制發(fā)揮實(shí)際作用。建議進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行的指導(dǎo)力度，提示股東會(huì)重視獨(dú)立董事機(jī)制在公司治理機(jī)構(gòu)中的地位和作用，適當(dāng)增加獨(dú)立董事人數(shù)，完善其履行職務(wù)保障。所在縣區(qū)缺乏相應(yīng)專業(yè)人士的，可以探索在所在市聘任專業(yè)人士擔(dān)任獨(dú)立董事。屬地監(jiān)管部門(mén)結(jié)合本市農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事履職情況及專業(yè)背景，也可以采取專題培訓(xùn)、座談交流、觀摩學(xué)習(xí)等方式，提高其對(duì)銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的認(rèn)識(shí)與履行職務(wù)能力，切實(shí)發(fā)揮獨(dú)立董事工作機(jī)制的積極作用。

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The Analysis on the Effect of the Working Mechanism of the Independent Directors of the Local Corporate Financial Institutions in the Banking Sector

JIANG Jian LI Yuzhao ZHANG Wei XU Ning

（Shaanxi Office of China Banking Regulatory Commission， Xi’an Shaanxi 710075）

篇(2)

各位股東：

根據(jù)《公司法》﹑《公司章程》賦予公司監(jiān)事會(huì)的職責(zé)，我受監(jiān)事會(huì)的委托，向股東大會(huì)做XX年監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告，請(qǐng)各位股東審議。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議情況：

(一)報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)共召開(kāi)了五次會(huì)議：

1、XX年7月25日，監(jiān)事會(huì)召開(kāi)了本年度第一次會(huì)議，討論了公司資產(chǎn)被凍結(jié)及五萬(wàn)元律師咨詢費(fèi)用途的事宜。

2、XX年8月30日，監(jiān)事會(huì)召開(kāi)了本年度第二次會(huì)議，討論關(guān)于建議董事會(huì)提前或按期召開(kāi)本年度第二次股東會(huì)，向股東通報(bào)公司資產(chǎn)被凍結(jié)和虹波苑小區(qū)成立業(yè)主委員會(huì)等問(wèn)題。

3、XX年12月5日，監(jiān)事會(huì)召開(kāi)了本年度第三次會(huì)議，通報(bào)討論了公司中干會(huì)議關(guān)于追加一萬(wàn)二工程款之事，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為工程款應(yīng)該按合同辦，即使是因不可抗拒的因素要追加工程款，也希望董事會(huì)按照公司章程辦理，并建議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)決定追加工程款問(wèn)題。

4、XX年1月8日，監(jiān)事會(huì)召開(kāi)了本年度第四次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)成員質(zhì)詢和咨詢了一萬(wàn)二工程的監(jiān)理劉老師，關(guān)于工程款追加和房屋保溫設(shè)計(jì)變更問(wèn)題。

劉老師說(shuō)房屋保溫設(shè)計(jì)變更事先沒(méi)有通過(guò)他。

5、XX年4月10日，監(jiān)事會(huì)召開(kāi)了本年度第五次會(huì)議，討論通過(guò)了《XX年監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》，審議通過(guò)了關(guān)于向股東會(huì)會(huì)議提出《關(guān)于派監(jiān)事會(huì)代表列席經(jīng)營(yíng)班子會(huì)議》的提案。

(二)、報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事會(huì)召集人列席了公司本年度召開(kāi)的一次董事會(huì)臨時(shí)會(huì)，三次董事會(huì)碰頭會(huì)。

列席或參加了中層干部或班組長(zhǎng)以上的骨干會(huì)。

二、監(jiān)事會(huì)工作情況：

報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)仍然嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)工作細(xì)則》和有關(guān)法律、法規(guī)及的規(guī)定，本著對(duì)公司和對(duì)股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，對(duì)公司依法運(yùn)作情況、公司財(cái)務(wù)情況、投資情況等事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真監(jiān)督檢查，盡力督促公司規(guī)范運(yùn)作。

一年來(lái)，監(jiān)事會(huì)列席了公司部分董事會(huì)會(huì)議，參加了公司班組長(zhǎng)以上的骨干會(huì)，通過(guò)檢查公司財(cái)務(wù)、抽查二級(jí)部門(mén)物管公司的財(cái)務(wù)，抽看了綜合科的賬本，對(duì)公司的財(cái)務(wù)著力進(jìn)行了了解，對(duì)公司董事﹑經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)是否符合公司法、公司章程及法律、法規(guī)盡力進(jìn)行了考察，對(duì)公司董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子執(zhí)行股東大會(huì)精神的情況進(jìn)行了檢查，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理中的一些重大問(wèn)題認(rèn)真負(fù)責(zé)的向董事﹑經(jīng)理提出了意見(jiàn)和建議，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)中出現(xiàn)的疑問(wèn)提出了質(zhì)詢。

根據(jù)一年的工作實(shí)踐，監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期內(nèi)公司情況向股東大會(huì)作報(bào)告：

1、公司依法運(yùn)作情況

公司的董事﹑經(jīng)理和高級(jí)管理人員基本能遵循《公司法》﹑《公司章程》行使職權(quán);能夠按照上年度股東會(huì)上提出的工作目標(biāo)開(kāi)展公司的經(jīng)營(yíng)管理工作，各部門(mén)完成了董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)班子所制定的XX年度經(jīng)濟(jì)責(zé)任指標(biāo)。

但是公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)班子沒(méi)有認(rèn)真貫徹落實(shí)上年股東大會(huì)精神，沒(méi)有執(zhí)行上年股東會(huì)形成的關(guān)于《》、《》決議，對(duì)上年股東會(huì)上監(jiān)事會(huì)提出的關(guān)于對(duì)公司XX年的三點(diǎn)建議不予重視，沒(méi)有嚴(yán)格按照公司法、公司章程的有關(guān)規(guī)定和相關(guān)程序進(jìn)行工作和處理問(wèn)題，公司董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子沒(méi)有從機(jī)制上、制度上、分配上下功夫，缺乏大膽管理的精神，公司董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子在對(duì)一些重大問(wèn)題的處理和決策忽視股東的權(quán)益，從而使得公司工作成效不大，職工積極性不高，股東不滿意的狀況。

2、檢查公司財(cái)務(wù)的情況

從四川神州會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的公司XX年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告基本上反映了公司的財(cái)務(wù)狀況,報(bào)告表明:公司全年總收入3012500.82元，其中實(shí)現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入1625443.80元(公司本部收入為1350951.20元，物管公司經(jīng)營(yíng)收入274492.60元)，營(yíng)業(yè)外收入1387057.02元。

公司凈利潤(rùn)為377218.58元(其中公司本部?jī)衾麧?rùn)為409039.11元，物管公司凈利潤(rùn)為-31820.53元)。

公司累計(jì)利潤(rùn)(公司本部累計(jì)利潤(rùn),物管公司累計(jì)利潤(rùn))。

監(jiān)事會(huì)通過(guò)檢查公司財(cái)務(wù),查看公司會(huì)計(jì)賬簿和會(huì)計(jì)憑證,認(rèn)為雖然公司報(bào)表完整,賬目清晰，但是公司財(cái)務(wù)不能完整真實(shí)反映公司的財(cái)務(wù)狀況。

其原因是公司沒(méi)有統(tǒng)收統(tǒng)支。

監(jiān)事會(huì)還對(duì)二級(jí)部門(mén)物管公司及物管公司的綜合科的財(cái)務(wù)進(jìn)行了檢查。

物管公司的財(cái)務(wù)決算報(bào)告通過(guò)了四川神州會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)，全年物管公司收入295923.02元(其中的100000.00元是茶樓交虹開(kāi)公司的審計(jì)經(jīng)濟(jì)責(zé)任指標(biāo))。

物管公司的財(cái)務(wù)仍然沒(méi)有完整真實(shí)的反映出物管公司收支情況，以收抵資的財(cái)務(wù)處理受到了神州會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)人員的口頭警告。

通過(guò)對(duì)物管公司及綜合科的財(cái)務(wù)檢查，咨詢有關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)，他都不知道綜合科有本獨(dú)立的已收抵支的帳。

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：物管公司的財(cái)務(wù)沒(méi)有做到統(tǒng)收統(tǒng)支，責(zé)任在公司領(lǐng)導(dǎo)，廣大股東要求公司財(cái)務(wù)統(tǒng)一的問(wèn)題是在上次換屆時(shí)股東會(huì)上就提出來(lái)了，上年股東會(huì)上又形成了決議，由于公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)班子不執(zhí)行決議，不進(jìn)行統(tǒng)一管理，使得一些部門(mén)和科室有資金進(jìn)行二級(jí)部門(mén)甚至科室的分配，因而引起各部門(mén)之間科室之間的相互攀比，相互不平衡，由于分配制度的不健全，進(jìn)而造成了公司職工之間、股東之間的不和諧。

3、報(bào)告期內(nèi)，公司投資情況和處置資產(chǎn)情況

報(bào)告期內(nèi)，公司對(duì)新辦的秀苑茶莊共投資了405674.25元;建設(shè)巷工程投資了265797.50元;東方明珠商鋪2間共計(jì)86.25平方米，投資金額789676.00元。

固定資產(chǎn)的投資為公司的發(fā)展打下了基礎(chǔ)。

總之，監(jiān)事會(huì)在XX年的工作中，本著對(duì)全體股東負(fù)責(zé)的原則，盡力履行監(jiān)督和檢查的職能，竭力維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益，為公司的規(guī)范運(yùn)作和發(fā)展起到了一定的作用。

但是，由于主客觀原因，監(jiān)事會(huì)的工作不盡人意。

其主要原因：一是監(jiān)事會(huì)沒(méi)有很好完成上年股東會(huì)所提出的工作目標(biāo)，監(jiān)事工作不夠大膽，監(jiān)督檢查不到位;二是由于公司的經(jīng)營(yíng)和決策沒(méi)有分離，董事會(huì)與經(jīng)營(yíng)班子是兩個(gè)班子一套人馬，相互不能形成制約和監(jiān)督，并且對(duì)一些重大問(wèn)題沒(méi)有按照有關(guān)規(guī)定和相關(guān)程序通過(guò)會(huì)議的形式進(jìn)行決策;三是經(jīng)營(yíng)班子研究討論一些重大問(wèn)題時(shí)，沒(méi)有監(jiān)事會(huì)代表列席有關(guān)會(huì)議，對(duì)一些問(wèn)題的決策是否規(guī)范，是否正確，監(jiān)事不能很好的提出意見(jiàn)和建議，監(jiān)事會(huì)的工作常常處于被動(dòng)的窘境。

所以，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，在過(guò)去的一年里，監(jiān)事會(huì)工作不能使股東滿意，有愧于全體股東對(duì)我們監(jiān)事會(huì)誠(chéng)摯的信賴。

在此，監(jiān)事會(huì)成員誠(chéng)懇接受股東的批評(píng)。

三、XX年監(jiān)事會(huì)工作的打算和對(duì)公司XX年的工作建議：

當(dāng)前，我們公司面臨的困難和問(wèn)題很多，我們要齊心協(xié)力，奮發(fā)努力，抓住機(jī)遇，促進(jìn)公司的穩(wěn)定發(fā)展。

監(jiān)事會(huì)將緊緊圍繞公司XX年的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和工作任務(wù)，進(jìn)一步加大監(jiān)督的力度，認(rèn)真履行監(jiān)督檢查職能，以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，強(qiáng)化資金的控制及監(jiān)管，切實(shí)維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。

1、繼續(xù)探索、完善監(jiān)事會(huì)的工作機(jī)制及運(yùn)行機(jī)制，促進(jìn)監(jiān)事會(huì)工作制度化、規(guī)范化。

以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，建立完善大額度資金運(yùn)作的監(jiān)督管理制度，建立監(jiān)事列席公司有關(guān)會(huì)議的制度，建立對(duì)公司二級(jí)獨(dú)立法人單位委派監(jiān)事的制度，強(qiáng)化監(jiān)督管理職責(zé)，確保公司資產(chǎn)，集體資產(chǎn)保值增值。

2、堅(jiān)持每年兩次對(duì)公司、公司二級(jí)部門(mén)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和資產(chǎn)管理狀況、生產(chǎn)成本的控制及管理，財(cái)務(wù)規(guī)范化建設(shè)進(jìn)行檢查的制度。

了解掌握公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況，掌握公司貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)和遵守公司章程、股東會(huì)決議、決定的情況，掌握公司的經(jīng)營(yíng)狀況。

3、堅(jiān)持定期不定期地對(duì)公司董事、經(jīng)理及高級(jí)管理人員履職情況進(jìn)行檢查。

督促董事、經(jīng)理及高級(jí)管理人員認(rèn)真履行職責(zé)，掌握企業(yè)負(fù)責(zé)人的經(jīng)營(yíng)行為，并對(duì)其經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

4、加強(qiáng)對(duì)公司投資項(xiàng)目資金運(yùn)作情況的監(jiān)督檢查，保證資金的運(yùn)用效率。

5、加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)的自身建設(shè)，積極參與在建工程項(xiàng)目，辦公物資采購(gòu)、租房合同談判。

監(jiān)事會(huì)成員要注重自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高，要加強(qiáng)會(huì)計(jì)知識(shí)、審計(jì)知識(shí)、金融業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，提高自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)和能力，切實(shí)維護(hù)股東的權(quán)益。

6、對(duì)XX年度公司工作的三點(diǎn)建議：一是建議對(duì)公司的財(cái)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一管理，統(tǒng)一調(diào)度，統(tǒng)一核算，全面完整的對(duì)公司各二級(jí)部門(mén)進(jìn)行成本核算，增強(qiáng)公司的財(cái)務(wù)管理，使公司財(cái)務(wù)做到真正意義上的統(tǒng)一;二是再次建議公司對(duì)重大問(wèn)題的決策，特別是應(yīng)該由董事會(huì)、股東會(huì)決策的問(wèn)題和事項(xiàng)實(shí)行會(huì)議決策制度，并做到公開(kāi)、透明，以使決策更加科學(xué)和規(guī)范;三是建議本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員的報(bào)酬，嚴(yán)格按《公司法》和《公司章程》的規(guī)定，由股東大會(huì)審議決定。

在新的一年里，公司監(jiān)事會(huì)成員要不斷提高工作能力，增強(qiáng)工作責(zé)任心，堅(jiān)持原則，大膽、公正辦事，履職盡責(zé)。

同時(shí)，監(jiān)事會(huì)將根據(jù)《公司法》，進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)自律意識(shí)、誠(chéng)信意識(shí)，加大監(jiān)督力度，切實(shí)擔(dān)負(fù)起保護(hù)廣大股東權(quán)益的責(zé)任。

我們將盡職盡責(zé)，與董事會(huì)和全體股東一起共同促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作，促使公司持續(xù)、健康發(fā)展。

監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告【2】

各位代表、同志們：

我受公司監(jiān)事會(huì)的委托，向本次股東會(huì)作監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告，請(qǐng)各位代表予以審議。

公司20XX年度股東會(huì)召開(kāi)以來(lái)，監(jiān)事會(huì)認(rèn)真履行《公司法》和《公司章程》賦予的權(quán)利和義務(wù)，在公司黨委、董事會(huì)和各位股東的大力支持、密切配合下，嚴(yán)格按照公司監(jiān)事會(huì)的工作議事規(guī)則辦事，忠實(shí)履行監(jiān)事會(huì)的各項(xiàng)工作職能，圍繞中心，服務(wù)大局，緊密結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、改革與發(fā)展等各項(xiàng)工作的實(shí)際，集思廣益、群策群力，積極諫言獻(xiàn)策，為加快公司經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，爭(zhēng)創(chuàng)兩個(gè)文明建設(shè)的新成績(jī)做出了積極的努力。

現(xiàn)將監(jiān)事會(huì)一年來(lái)的工作匯報(bào)如下：

一、一年來(lái)監(jiān)事會(huì)工作的簡(jiǎn)要回顧。

一年來(lái)，公司監(jiān)事會(huì)以20XX年度股東會(huì)精神為指導(dǎo)，緊緊圍繞生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、改革發(fā)展的穩(wěn)定大局，全面貫徹落實(shí)公司三屆三次董事會(huì)、三屆二次股東會(huì)所確定的各項(xiàng)工作部署和工作奮斗目標(biāo)，在事關(guān)公司重大決策、原則、立場(chǎng)上，監(jiān)事會(huì)始終能夠正確認(rèn)識(shí)和分析公司面臨的新形勢(shì)、新任務(wù)、新要求，站在全力維護(hù)公司改革與發(fā)展全局利益的高度，站在維護(hù)全體股東和廣大員工合法權(quán)益的立場(chǎng)上，以召開(kāi)監(jiān)事會(huì)工作會(huì)議，深入部室、車(chē)間、班組、生產(chǎn)一線調(diào)查了解等多種形式，征集股東和員工的合理化建議和意見(jiàn)，以高度負(fù)責(zé)的主人翁責(zé)任感和嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致的工作作風(fēng)，向公司董事會(huì)及時(shí)反饋收集的各類(lèi)信息及情況，并對(duì)董事會(huì)工作提出誠(chéng)懇的批評(píng)意見(jiàn)和合理化建議。

監(jiān)事會(huì)成員在參加董事會(huì)召開(kāi)的會(huì)議，及其他會(huì)議時(shí)，對(duì)事關(guān)公司改革發(fā)展、轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)方式等各項(xiàng)重大決策，旗幟鮮明、立場(chǎng)堅(jiān)定，予以全力支持，全力維護(hù)公司來(lái)之不易的大好形勢(shì)，積極主動(dòng)諫言獻(xiàn)策，及時(shí)提出意見(jiàn)和建議，為提升董事會(huì)在重大決策方面的民主化、科學(xué)化、規(guī)范化水平，做出了積極的努力。

監(jiān)事會(huì)認(rèn)真履行工作職責(zé)，依照法律和工作程序?qū)ιa(chǎn)經(jīng)營(yíng)等各項(xiàng)工作進(jìn)行監(jiān)督，為公司重大決策和奮斗目標(biāo)的順利實(shí)施以及貫徹落實(shí)提供了有力的保障。

監(jiān)事會(huì)成員團(tuán)結(jié)一致，密切協(xié)同配合，經(jīng)常保持信息溝通，做到收集反饋意見(jiàn)渠道暢通。

同時(shí)，進(jìn)一步強(qiáng)化了責(zé)任意識(shí)、大局意識(shí)，在各自不同的生產(chǎn)崗位上，帶頭爭(zhēng)當(dāng)執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度的模范，全身心投入到大干生產(chǎn)任務(wù)的中，以身作則，率先垂范，以不斷爭(zhēng)創(chuàng)新的生產(chǎn)、工作成績(jī)的實(shí)際行動(dòng)，有力促進(jìn)了監(jiān)事會(huì)各項(xiàng)工作的順利進(jìn)行。

二、大力提高參政議政的能力，深入基層，結(jié)合實(shí)際，為順利實(shí)現(xiàn)全面建設(shè)的奮斗目標(biāo)，爭(zhēng)做新貢獻(xiàn)。

20XX年度股東會(huì)召開(kāi)以來(lái)，監(jiān)事會(huì)成員在忠實(shí)履行工作職責(zé)的同時(shí)，不斷強(qiáng)化自身素質(zhì)鍛煉和提高，以高度的責(zé)任感和使命感，把切實(shí)維護(hù)股東和員工的合法權(quán)益作為監(jiān)事會(huì)的工作重點(diǎn)認(rèn)真做好。

監(jiān)事會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)通過(guò)列席董事會(huì)會(huì)議，積極主動(dòng)諫言獻(xiàn)策，千方百計(jì)為順利推動(dòng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等各項(xiàng)工作不斷取得新成績(jī)保駕護(hù)航。

監(jiān)事會(huì)始終堅(jiān)持正確行使監(jiān)督權(quán)力，將監(jiān)督工作有機(jī)融入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等各項(xiàng)工作中，嚴(yán)格按照工作職責(zé)和程序，認(rèn)真辦理、協(xié)調(diào)解決股東提案，有力促進(jìn)了公司各項(xiàng)工作不斷邁出新步伐。

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：一年來(lái)，公司董事會(huì)解放思想、創(chuàng)新思路，發(fā)揚(yáng)民主，集思廣益，做出了一系列重大決策和各項(xiàng)奮斗目標(biāo)是完全正確的，20XX年是公司發(fā)展史上不平凡的一年，在董事長(zhǎng)xxx的帶領(lǐng)下，董事會(huì)一班人堅(jiān)持原則，秉公辦事，采取重大事項(xiàng)民主討論，廣泛征求意見(jiàn)，使得20XX年公司全年工作沒(méi)有因?yàn)橹卮鬀Q策失誤，給公司及股東，員工帶來(lái)不應(yīng)有的損失，董事長(zhǎng)xxx同志更是謹(jǐn)慎行事，勤勉做人，為公司全體員工做出了好榜樣。

董事會(huì)逐步完善、建立健全的工作制度和措施，是完全符合生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等各項(xiàng)工作實(shí)際的。

在董事會(huì)的強(qiáng)力領(lǐng)導(dǎo)下，全體股東和廣大員工共同辛勤勞動(dòng)、團(tuán)結(jié)拼搏，取得了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、改革與發(fā)展的應(yīng)有業(yè)績(jī)，全體xxx倍感欣慰。

監(jiān)事會(huì)在以后的工作中將不遺余力、全力以赴、全方位支持董事會(huì)的工作。

監(jiān)事會(huì)按照工作職能，積極參與對(duì)公司財(cái)務(wù)運(yùn)營(yíng)工作的監(jiān)督審查。

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)工作嚴(yán)格依法辦事、制度健全、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、程序規(guī)范，客觀、公正、真實(shí)的反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)績(jī)。

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：在董事會(huì)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，各位董事、經(jīng)理層組成人員能夠以公司大局利益為重，恪盡職守、認(rèn)真負(fù)責(zé)，使公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作取得了一定成績(jī)，兩個(gè)文明建設(shè)工作有了新的進(jìn)步，為公司20XX年經(jīng)濟(jì)工作實(shí)現(xiàn)新的更大發(fā)展提供了有利的發(fā)展空間

各位股東，一年來(lái)，公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格履行《公司法》賦予的權(quán)利和義務(wù)，做到切實(shí)維護(hù)股東權(quán)益，全力推動(dòng)公司改革與發(fā)展不斷向前邁進(jìn)，忠實(shí)履行工作職責(zé)，做了一些有益的工作，但距公司確定的各項(xiàng)奮斗目標(biāo)和工作要求、全體股東和廣大員工的期望還有很大差距，思想上對(duì)監(jiān)事會(huì)工作重視程度不夠，履職盡責(zé)方面做的很不到位，工作經(jīng)歷，經(jīng)驗(yàn)都有待提高。

我們將在今后的工作中，認(rèn)真貫徹落實(shí)好董事會(huì)的各項(xiàng)工作部署，不斷加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)的自身建設(shè)和監(jiān)事會(huì)成員綜合素質(zhì)的提高，解放思想、創(chuàng)新工作思路、轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，加大監(jiān)督檢查工作力度，認(rèn)真負(fù)責(zé)，扎實(shí)有效的做好監(jiān)事會(huì)的各項(xiàng)工作，為實(shí)現(xiàn)公司經(jīng)濟(jì)新的更大發(fā)展作出應(yīng)有的貢獻(xiàn);為公司順利轉(zhuǎn)型及三步走戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)保駕護(hù)航。

三、監(jiān)事會(huì)20XX年的主要工作思路。

1.緊緊圍繞公司20XX年度股東會(huì)確定的各項(xiàng)工作奮斗目標(biāo)和工作任務(wù)，圍繞中心，服務(wù)大局，解放思想，堅(jiān)定信心，積極主動(dòng)、認(rèn)真負(fù)責(zé)做好各項(xiàng)工作。

要不斷提高工作質(zhì)量，積極發(fā)揮主觀能動(dòng)性，主動(dòng)諫言獻(xiàn)策，為順利實(shí)現(xiàn)公司20XX年轉(zhuǎn)型升級(jí)和各項(xiàng)奮斗目標(biāo)，努力營(yíng)造奮發(fā)有為、開(kāi)拓創(chuàng)新的濃厚發(fā)展氛圍。

2.嚴(yán)格依照《公司法》和《公司章程》依法照章辦事。

為進(jìn)一步規(guī)范公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，提出意見(jiàn)和建議，要通過(guò)列席董事會(huì)會(huì)議，定期召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議等有效途徑，就全體股東、廣大員工普遍關(guān)心的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題，進(jìn)行認(rèn)真的調(diào)查研究，及時(shí)向董事會(huì)提出意見(jiàn)和合理化建議。

對(duì)公司的重大決策、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)管理等方面的工作，充分發(fā)揮好監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督、保證職能和作用，促進(jìn)公司決策程序的科學(xué)化、民主化、規(guī)范化，推動(dòng)公司經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展。

3.積極主動(dòng)協(xié)助、配合董事會(huì)做好股東提案、督辦工作，切實(shí)維護(hù)好全體股東和廣大員工的合法權(quán)益。

4.堅(jiān)持定期檢查財(cái)務(wù)工作，認(rèn)真聽(tīng)取生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，企業(yè)管理等各項(xiàng)工作的匯報(bào)，及時(shí)提出整改意見(jiàn)和合理化建議，推動(dòng)各項(xiàng)工作健康、有序、高效的運(yùn)行。

5.大力加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)的思想、組織、作風(fēng)建設(shè)，努力提高監(jiān)事會(huì)的履職能力、監(jiān)督、議政工作水平，促進(jìn)監(jiān)事會(huì)工作創(chuàng)新能力的提高，增強(qiáng)監(jiān)督檢查的效果，認(rèn)真履行好監(jiān)事會(huì)的工作職能，為促進(jìn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、加快改革與發(fā)展步伐起到保駕護(hù)航作用。

監(jiān)事會(huì)誠(chéng)懇希望全體股東、廣大員工對(duì)監(jiān)事會(huì)的工作提出寶貴意見(jiàn)。