基礎性技術創新精品(七篇)

序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇基礎性技術創新范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創作。

篇(1)

關鍵詞：共性技術；組織；激勵；中國產業

中圖分類號：F260 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）15-0162-02

引言

經濟的發展越來越體現出協同發展的特征，經濟的可持續發展和高質量發展，與其技術水平是離不開的。技術水平的高低，不僅取決于先進技術的研發及商業化，還取決于基礎性的技術，即共性技術。產業共性技術又稱共性技術（Generic Technology），其最早由G. Tassey和A. Link等人提出的。李紀珍（2004）認為，產業共性技術是指在很多領域內已經或未來可能被普遍應用，其研發成果可共享并對整個產業或多個產業及其企業產生深度影響的一類技術，主要包括產業間共性技術、產業內共性技術和企業內共性技術。隨著經濟的發展和技術研發模式的變遷，共性技術在科技與經濟相融合趨勢中日益重要。推進共性技術進步，特別是信息方面的技術，已經成為幾乎每個經合組織國家的技術政策和產業政策的規律性特點。共性技術是經濟發展的基石，是技術能力提升的平臺，平臺的高低，決定技術質量的高度和經濟崛起的加速度。目前，共性技術的理論研究，還處于起步階段。基于組織和激勵的視角探討共性技術的相關研究更少。本文以共性技術為基礎，以共性技術的組織及激勵為切入點，探討共性技術的組織及激勵優化問題，對于技術能力的提升，進而提升技術創新能力，形成基于共性技術創新平臺構建的“洼地”效應，形成基于共性技術的創新網絡和創新集群，具有非常強的實踐價值和可操作性。

一、共性技術的產業屬性分析

從技術層面來看，共性技術的特征表現在基礎性、平臺性、探索性、綜合性以及風險性等幾個方面（操龍燦、楊善林，2005；鮑健強、，2004）。共性技術是基礎研究實現商業化的必經環節，作為市場主體的企業必須在共性技術和基礎技術基礎之上投資并形成專有技術。因此，作為技術基礎設施的共性技術與企業技術研發密不可分，為企業技術產品的商業化奠定基礎。共性技術的相關成果，可以為多個產業提供支持，因此這一技術具有平臺性的特征，如無線射頻識別技術、條碼技術、先進制造技術等。共性技術的研發并不能與商業化保持時間上的同步，它要先于除基礎性研究以外的所有其他環節，因此共性技術的研究與開發具有探索性的特征。

任何一門技術的研發工作，都具有非常明顯的高風險特征。而共性技術從經濟學視角來看，還具有公共物品和外部性的特征，因此它的高風險風和低收益性、低排他性特征，進一步加劇了它的高風險性。

二、中國共性技術開發的組織與激勵問題分析

（一）中國共性技術開發組織中的問題

從實際運行來看，中國基礎研究和應用技術研究開發主體比較明確。而對于共性技術而言，還沒有明確的研發主體（李紀珍，2005）。造成共性技術研發主體的模糊性的主要因素在于共性技術投資高風險低收益性、公共物品及外部性等特征，這就直接造成了資本稀缺性中小企業的“觀望動機”以及針對資本雄厚的大企業的“搭便車”心理。造成共性技術研發主體的模糊性的另一個因素在于市場的“趨利避害”特性并進而造成企業的“短視”行為。原有科研機構的市場化改革，也將科研機構的研究重心轉移向市場化強的應用技術。轉制后，雖然一些科研機構還繼續從事一些共性技術研究，但是由于轉制后的院所要按照企業機制運行，追求經濟效益的市場化取向大大限制和削弱了承擔共性技術研究的積極性，再加上目前承擔產業技術研究的國家級研究機構沒有建立，支持產業共性技術研究的政策還尚未制定，因此產業共性技術開發主體出現了缺失的狀態（操龍燦、楊善林，2005）。

共性技術的高風險性以及平臺性特征，比如要求企業間就共性技術進行聯盟，實現相對松散的R&D聯合體，這種聯合體可能是橫向和縱向并行的綜合體。這種松散的聯合體具天生的不穩定性，因此需要一個有“權威”的參與者的參與，以強化共性技術R&D聯盟的穩固性，這個參與者當然就是政府。而實際情況卻是，政府在產業共性技術研究方面過于追求市場化，產業政策缺位，推進技術進步措施轉變緩慢，與市場互動質量不高。

（二）中國共性技術開發激勵中的問題

1.市場激勵動力不足。市場經濟中，價格作為資源配置的唯一信號，它為市場中的技術創新尤其是共性技術創新提供內在的動力。當價格高時，共性技術的供給就會增加，當價格低時，共性技術的攻擊就會減少。但是當共性技術市場存在外部性以及公共物品特征的時候，市場機制的作用會被削弱，甚至會導致市場失靈（Market Failure）。從需求方面來看，作為技術供應主體的企業，在滿足市場產品和創新市場需求的同時，還要面臨來自競爭對手的替代性競爭，來自競爭的壓力能激勵企業開展技術創新活動。當前中國的市場機制有待完善，市場的激勵機制、價格機制等還沒有完全發揮作用。

2．政府激勵強度不大。共性技術研究從戰略層面上得到了相關部門的重視，并得到了相關科技計劃的支持，但是政府在執行環節有待加強，對共性技術研究的支持也比較分散，“各自為政”比較普遍。政府對共性技術開發支持強度不大，表現在產業共性技術戰略缺位、承擔主體和支持計劃分散等。

三、中國產業共性技術能力提升的路徑選擇：組織和激勵的視角

篇(2)

按照農業科技原創性的強弱，可以將農業科技創新劃分為發現型、發明型、引進集成型和組裝改進型4類。每類技術研發的過程需要不同投入和創新主體的共同參與，且隨著研發進程的不斷推進，主體角色會發生變化。

1．1發現型農業科技創新

發現型農業科技創新的技術原型是一種科學發現，如發現某項基因、生物種質、重大理論或方法等，這些發現經過科研部門科研人員的進一步研究分析，成為一種潛在的技術體系或模型，再經過反復的驗證并結合其他技術理論成為開發性共性技術，可供應用開發部門進一步研究轉化成為應用性共性技術，應用性共性技術還可以進一步研究分化為多項應用技術，最終形成實用技術。

1．2發明型農業科技創新

發明型科技創新是基于已有科學發現(可能為自身原創型科學發現或者其他研究者已驗證的科研發現)基礎上的技術實踐創新，從實驗室技術、開發性共性技術、應用性共性技術、應用技術到實用技術逐步發展和成熟，如動植物品種的選育屬于典型的發明型農業科技創新。在這種創新模式中，所有技術都由某一相同行業內的研發者來完成。通常實驗室技術和開發性共性技術是同一個研發部門或研發者，開發性共性技術成熟后在轉入其他研發部門或研發者，并派生出不同的應用技術和實用技術。

1．3改組型農業科技創新

在農業科學技術體系已經相對完善的情況下，許多應用技術和實用技術體系已經存在并成熟運行，同時伴隨著相關領域基礎研究的深入，會形成新的技術理論與研究方法對已有的技術體系進行提升改造，改造后的應用技術將同現有的其他技術進行重新組合，組配成具有更好技術效能或滿足不同技術需求的應用性共性技術，如測土配方施肥技術便屬于該類技術創新范疇。在這種技術創新模式中，共性技術的配套組裝和應用技術的集成開發通常在一個研發部門進行，以旨在解決實際問題的應用性研究為主。

1．4引進集成型農業科技創新

農業領域許多應用技術的開發需要通過對工業、信息等行業科技領域共性技術的引進、消化和吸收來實現。在此階段農業科技創新的任務就是將已有的行業技術結合農業生產特點和其他農業技術來實現轉化和改造，成為農業領域新的應用技術，如信息技術與農業技術的結合而形成的3S技術、精準農業技術等便屬于該類技術創新范疇。從農業科技演化模型可以看出，農業科技創新大體要經歷5個階段，分別是基礎研究階段、開發性共性技術研發階段、應用性共性技術研發階段和應用技術與實用技術開發階段，這5個階段的科技創新所對應的研究領域分別為基礎研究(科學發現、潛在技術挖掘)、開發性共性技術研究、應用性共性技術研究、應用技術開發和實用技術開發，其主要包括以下幾項內容:

(1)基礎研究。

在農業技術研究體系中，對應于農業基礎技術的研究領域稱為基礎研究，主要指農業基礎設施和尚處于知識階段的農業科技成果，他們是開發性共性技術研究的母體。其研究結論或技術成果的重大突破，往往會對基礎科學的創新和高新技術產業的產生形成巨大的推動作用，但不能夠直接引導產業技術的發展，產業投資者無法分享其好處，不能直接獲取經濟效益，一般屬于市場失靈的領域。

(2)開發性共性技術研究。

產業共性技術面對的用戶是農業科研機構或企業，用于二次開發和應用性創新，其本身還屬于基礎性研究領域，只是研究的目的和方向是解決重大應用性創新問題，尚未進入市場競爭領域，或稱之為競爭前技術。由此，對于該類技術的研發可以定義為基于能應用于未來商業開發或為特殊的商業原型所進行的早期非常不確定的技術研究與開發活動，其研究成果或結論能夠提供大范圍的應用機會，可以對企業或整個產業的技術支撐及競爭力產生重要影響，進而對一個地區或國家的產業核心競爭力產生決定性影響，是未來應用性共性技術研究的基礎。開發性共性技術具有準公共物品屬性，具有明顯的不確定性和共享性。不確定性是指開發性共性技術研究以基礎研究為基礎，距離市場應用還有較大距離，其投入回報的風險性要遠大于應用研究;共享性是指該類研究成果與基礎研究成果類似，其研發成果可以為某個產業的多項領域或多個產業共享，這種共享性是由該類技術的“非爭奪性”和“非排他性”所決定的，某個企業對該類技術的應用并不減少其他企業對該項技術的應用，也很難阻止其他企業對該類技術的采用，因此依靠專利系統有效保護其知識產權的難度較大。

(3)應用性共性技術研究。

應用性共性技術研究上承基礎性研究下接應用性開發，是一系列應用技術開發的源頭，它與開發性共性技術既有區別又有相同點。區別是，應用性共性技術已進入應用性研究階段，其研究成果是可以產生一系列具體應用技術的產業化共性技術;相同點是兩者的研究成果運用均具有多方向性，通過與其他技術、研究方法或技術手段的結合可以產生不同領域的應用技術。在應用性共性技術研發階段，因其直接導向的研究成果為可以市場化的應用技術，且研究方向的針對性強，可擴展范圍相對狹窄，研發風險較基礎性研究階段要小得多，且從事應用性共性技術研發和后期應用技術、實用技術開發的部門通常為同一部門，使得知識產權的保護難度大大降低，依靠市場機制可基本實現資源的優化配置。但同時，對于一些公益性領域(如農業資源環境保護)應用性共性技術研究的社會效益大于經濟效益，仍屬于市場調節失靈的領域。

(4)應用技術開發。

應用技術開發是將應用性共性技術轉化為應用技術的開發活動，其開發成果為成熟的、可以進行市場交易或轉讓的技術。一般認為，應用技術是以解決特定問題和滿足具體需求為導向的一組秘密的技術知識、經驗和技巧等的總和，其表現形式可以為具體的書面材料，如設計方案、圖紙資料、工藝方法、技術參數等，也可以為具體的技術操作規范、示范等，還可以為具體的物化產品，如新材料、新設備和新的生物品種等，其顯著特征為可以通過知識產權獲得保護，是一類產權獨占并可以進行市場交易的技術類型。就應用技術持有者(多為科技型企業)而言，應用技術也即專有技術。農業應用技術與工業等其他領域的應用技術相比較而言，在推廣環節受自然環境、區域條件和產業特征等因素的影響更為明顯，多數情況下需要進一步轉化為實用技術方可大范圍推廣。(5)實用技術開發。實用技術與應用技術的概念并沒有嚴格的界限，如果某些應用技術的推廣條件、實施或操作規范非常明確和具體，其本身即為實用技術。但就多數應用技術而言，還需進一步做“因地制宜”化處理。一般而言，實用技術應符合以下幾項標準:①工藝成熟、技術先進、經濟合理;②已有兩個以上應用實例，并有一年以上連續正常運行(或試驗推廣)時間;③技術適應性強，覆蓋面廣，具備廣泛推廣的條件;④專有技術產權權屬明確。基于這些標準，筆者認為實用技術開發是將應用技術結合具體的需求、應用環境和條件等因素進一步開發成為工藝成熟、經濟合理、使用方便，能夠在農業生產過程中大規模推廣的技術過程。農業科技研究演化模型揭示了農業科技從最初的理論農業科技研發流程到投入應用需要經過不同的階段和層次，每階段層次的研究技術呈現出不同的類型和特征，農業科學技術研發的演化流程和相應階段的技術類型及特征是確立政府農業科技投入范圍的主要依據。

2政府農業科技投入的選擇行為分析

無論是對政府而言還是對企業等社會主體而言，決定其投入行為的影響因素概括來講有兩項，一是風險因素;二是預期效益。政府投入應以追求社會效益最大會為目標，對于風險的承受能力和責任要高于其他社會投入主體;企業等投入主體以追求經濟利益最大化為目標，盡可能規避風險。以農業科學技術的演化流程為主線，分析各階段農業技術的研發投入與風險的關系、與預期效益的關系來分析不同主體農業科技投入的行為選擇。

2．1農業科技研發的投入風險模型

在農業科技的研發過程中，風險來自于兩個方面，一是技術研發本身的風險，即研究成果的不確定性，稱之為技術風險;二是在進入共性技術開發階段后，除了面臨技術風險外，還將面臨與技術的市場潛力相聯系的市場風險，從而會左右主體的投入決策。市場風險源自技術研發成果可能無法滿足市場需求，或者新技術新工藝應用所帶來的成本降低并沒有把單位成本降低到可以實現市場滲透目標的水平。為了描述不同科技研發階段的風險特征及對研發投入的影響關系，構建了農業科技研發的投資風險模型。以X表示農業科技投入，以R表示農業科技研發投入中所面臨的風險，即:R=f(X1，X2…Xn);其中:X1，X2…Xn分別代表各類農業科技投入，如課題經費投入、儀器設備投入、科研人才投入和其他配套技術的投入(如購買專利)等。對于政府與企業等其他主體而言，其函數曲線會呈現出不同的特征。在基礎研究階段，農業科技研發的主要任務不以特定的研究方向為目標，重在發現科學原理，揭示科技規律，研發投入總量大且不確定性強，導致技術風險很高，短期經濟效益不明顯，從投資理性上企業是不會選擇基礎研究進行投資的，主要依靠政府投入。在基礎研究相對成熟，步入共性技術研究階段(依次為開發性共性技術和應用性共性技術)后，企業會逐步介入，因為該階段研究將為提高產業市場競爭力提供良好的基礎和技術平臺，是基礎研究與產業化、商業化技術研究的過渡階段。該階段的研究既具有基礎性特征，又具有應用性特征;其成果既具有公用產品屬性又具有一定的私有產品屬性，是政府和企業等投入主體共同關注的領域，其研發往往需要在多個企業間或企業與科研機構間合作進行。與基礎研究階段相比較，隨著技術成熟度的提高，該階段的技術風險相對降低，但因研究方向已逐步與市場需求相掛鉤，對企業而言市場風險開始突顯。在純市場經濟體制下，企業對該階段的技術研發投入將持觀望態度，只有在政府干涉下才能有效推進該階段技術研發的順利開展。在應用技術開發階段，技術成熟度和市場需求針對性均已相當高，相對應的技術風險和市場風險都非常低，在此階段基本以企業為主進行研發投入。

2．2農業科技研發的投入效益模型

農業科技研發投入的預期效益分為預期經濟效益和預期社會效益，政府投入的關注點偏重社會效益要多一些，企業等投入主體的關注點偏重自身經濟效益更多一些，從而決定了兩者在農業科技投入行為選擇上的不同。為了描述不同科技研發階段的預期效益特征及對研發投入的影響關系，構建了農業科技研發的投資效益模型，以X表示農業科技投入，以E表示農業科技研發的預期效益(包括經濟效益和社會效益)，即:E=f(X1，X2…Xn);其中:X1，X2…Xn分別代表各類農業科技投入，如課題經費投入、儀器設備投入、科研人才投入和其他配套技術的投入(如購買專利)等。曲線AE表示農業科研從基礎研究到應用開發的過程中，隨著投入的不斷進行，技術成熟度不斷變化，預期投入效益也在不斷發生變化，整個變化過程可以劃分為4個階農業科技研發投入效益模型段，其中:曲線A－B段表示基礎研究階段，基礎性越強所需的科研經費、儀器設備和高素質人才等投入越高，且預期研究成果越不明確，預期效益越低;隨著基礎研究的逐步深入，技術成熟度逐步提高，相關的要素投入總量會逐漸下降，對應的預期效益會逐步提高。曲線B－D段表示共性技術研究階段;B－C段為開發性共性技術研究階段;C－D段為應用性共性技術研究階段。在該階段，基礎性(創造性)研發性質逐步減少，應用性(開發性)研發性質逐步增加(以C為分界點)，以創造社會效益為主要目標的政府投入的熱情在逐步降低，以謀求經濟效益為主要目標的企業投入的熱情在逐步提高，但因該階段的技術成熟度尚不能直接用于應用技術開發，預期效益并且達到企業投入的理想值，這使企業的投入熱情產生了很大的局限性。因此，該階段的科技研發在整個科技研發過程中處于一個盲點區域。這一分析結果與G．Tassey在20世紀80年代分析美國企業研發投資和技術開發關系時，發現在基礎研究成果與應用研究轉移的初期，存在一個高風險發生期的結論相同。曲線D－E段表示應用技術和實用技術開發階段。在該階段，技術成熟度已相當高，技術開發的應用性目的和面對的市場需求非常明確，企業進行投入生產的積極性非常高，完全可以由市場機制進行調節，政府在該階段主要發揮政策調節作用，尤其是對一些公益性應用技術開發領域，政府應給予適當的積極政策引導。

3政府農業科技投入范圍的界定

以上農業科技研發投入風險和投入效益模型一方面對政府和企業的投入選擇行為取向進行了理論上的闡釋，另一方面也揭示了在農業科技研發的不同階段，技術風險和市場風險、社會效益和市場效益之間的變動很大，并與相應技術的公共產品屬性相一致，這一規律是決定政府農業科技投入范圍的主要依據。首先，農業科技研發的整個過程中，從純公共物品到純私人物品之間，存在許多不同公共物品屬性的系列技術，組成了一個連續的物品譜。在這個物品譜中，越靠近公共物品，則公共物品屬性越強，社會效益所占比例越高;越靠近純私人物品，則公共物品屬性越弱，經濟效益所占比例越高。據此，可以把農業科學研究5個階段粗略地劃分為3類:社會效益顯著大于經濟效益的公共物品(基礎研究);社會效益接近經濟效益的公益物品(開發性共性技術研究和應用性共性技術研究);經濟效益顯著大于社會效益根據農業科技研發技術公共物品的屬性分類，從經濟學角度講，政府和企業在農業科技研發投入中都存在合理的投入臨界點(即邊際投入成本等于邊際投資社會效益或經濟效益)。政府會依據公共物品屬性的強弱對農業科技研發技術物品譜中的研發項目進行投資，作為理性的投資順序，是在物品譜中從左到右進行選擇。隨著研發項目基礎性的降低，新增投資取得的預期社會效益會越來越少;同理，企業等私人投入主體的理性投資順序是在物品譜中從右到左進行選擇，隨著研發項目應用性的降低，新增投資取得的預期經濟效益會越來越少。政府和企業的邊際投入效益曲線表現為向下傾斜的曲線。由于隨著投資的不斷加大機會成本遞增，邊際成本也會遞增;政府和企業的邊際投資成本曲線表現為向上傾斜的曲線，它與政府和企業的邊際效益曲線的交點b和a決定了兩類主體對農業科技的均衡投資水平Ls和Lp。從純資源配置的角度來講，雖然各自的理性投入水平和投入領域可以實現最優化資源配置，但必然會出現一個空檔，即政府投入止于基礎研究的末端，企業投入始于應用開發的起端，中間的共性技術研發便是兩類主體均忽略的空檔階段和領域。如果在基礎研究結束后，政府仍然對研究項目進行投入(政府投入領域后移)，則投資的邊際成本會降低，總得投資量會增加，并在更好的水平達到均衡，這會引導企業對農業科技投入領域的前移。對屬于公共物品科學研究的投入主要是政府提供，對屬于公益物品科學研究的投入需要政府和企業共同提供，各自的比例需要根據研究項目的基礎性、公益性和私有性的共同比例來確定，對于應用技術和實用技術開發則主要由企業提供，政府作用為政策性引導。

4結論

篇(3)

問題在于“技術與經濟兩張皮”而非“科學與經濟兩張皮”

籠統地談科技與經濟“兩張皮”事實上混淆了科學與技術的區別。科學研究的目的在于探尋自然界的客觀規律，而技術開發的目的則在于解決人類生產生活中面臨的實際問題。技術開發必須要和經濟活動緊密結合，才能不斷提高創新能力和經濟增長質量。從比較短的歷史時段來看，科學與經濟的“兩張皮”是正常現象，基礎研究的探索本來就具有前瞻性；但是從較長的歷史時段來看，基礎研究和科學發現的重大突破會帶來新的產業變革，是一個國家經濟發展的基礎性支撐，并決定著國家的可持續創新能力。

因此，“兩張皮”問題關鍵是要解決“技術與經濟兩張皮”，而不是“科學與經濟兩張皮”。我們出于國家長期發展需要，必須大力發展科學研究，但是并不意味著要求每一項科學研究都與經濟緊密結合，這不符合科學研究的客觀規律。

“兩張皮”的內涵已經發生了很大變化

“兩張皮”的提法始于20世紀80年代，背景就是計劃經濟的遺留問題。在計劃經濟體制下，科研單位和生產單位屬于兩個不同體系，各自接受政府指令完成自己的任務，不需要互相結合。

為了解決“兩張皮”，從20世紀80年代到本世紀初，我國先后進行了多次科技體制改革，主要思路是將科研機構和人員推向社會和市場，推動科技成果轉化。先是鼓勵科研人員、科研院所和高校辦企業，后來又將一大批技術開發類科研院所改制為企業。應該說總體上這一思路是成功的，在這一輪改革中，“技術與經濟兩張皮”問題在很大程度上得到了解決。我國高技術產業發展迅速，聯想、方正、中興等著名企業都是源自此次改革。

但是，這一輪改革也帶來了一些負面影響。比如在高校辦產業、科研院所改制后，出現了基礎性和共性技術研究力量不足等問題。2006年我國頒布了中長期科技發展規劃綱要，國家科技投入不斷增加，“兩張皮”的內涵也發生了明顯變化。突出表現為：高校和科研院所的收入來源越來越多地源自政府資助，而與企業合作的積極性則明顯有所下降。企業對高校和科研院所的外部研發支出比例明顯降低。2005 年由企業委托給高校和科研院所的研發經費占企業總研發經費的比重分別為5.4%和1.07%，2012年分別下降至3.4%和0.62%。

由此可見，當前形勢下的“兩張皮”與改革開放初期大不相同。后者是歷史遺留問題，而前者則是我國實施科技發展戰略過程中出現的新情況。

第一輪科技體制改革在解決“技術與經濟兩張皮”問題的同時，把很多從事科學研究的人才和機構也推向了社會，結果在一定程度上削弱了我國的基礎研究以及共性技術研究能力。當前形勢下的“兩張皮”恰恰就是在重建和強化科學研究、知識創新的過程中出現的，在一定程度上屬于“科學與經濟兩張皮”，有其內在的合理性。同時，盡管技術對經濟的支撐作用還有待進一步增強，但主要矛盾已不再是應用技術研究機構和企業“兩張皮”問題，而是現有體制下企業創新能力和活力不足的問題。

由于沒有區分當前形勢下的“兩張皮”與改革開放初期的不同，因此在科技政策導向中常常會出現一些自相矛盾的“兩難”問題。例如，一方面提出原始性創新能力薄弱，基礎研究投入嚴重不足，要求高校和科研院所加強基礎科學研究，要高校剝離校辦產業；另一方面，又要求高校和科研院所以及其科研人員提高成果轉化率。兩種思路混合在一起，常常使高校和科研院所無所適從。

從“科技成果轉化”轉向“企業引領技術創新”

既然“兩張皮”的性質已經發生了根本性變化，政策思路也應該隨之改變。一方面，隨著經濟的快速發展，我國企業的創新能力顯著增強，企業研發支出已經占了全社會研發支出的76%以上。另一方面，高校和科研院所則越來越面向國家重大戰略需求、承擔政府科技項目，能直接轉化的技術成果比重不斷降低。因此，不能再用改革開放初期以科研單位改革為主動力和主視角的“科技成果轉化”思路，來解決新形勢下如何促進創新驅動發展的問題，主要動力應轉向企業，充分發揮企業引領技術創新的作用。對“科學與經濟兩張皮”要認識到其存在的合理性，不必急于在短期內解決，應鼓勵高校和科研院所重點關注基礎研究以及共性技術研究。對確實有潛在商業化前景的基礎研究成果，可以由專業化的服務機構根據企業需求進行篩選、轉移和轉化。具體政策建議如下：

第一，放活企業，使之真正成為引領技術創新的主體。要簡政放權，通過適度削減產業化和應用研究項目資金預算，減少政府對企業創新決策的干預和擾動，使企業在創新活動決策中成為真正的主體；節省下來的財政資金可以用來為創新型企業減稅，尤其是要全面落實研發費用加計扣除抵免所得稅政策。同時，對確實適合企業承擔的資助項目，其經費管理制度應區別于事業單位，要根據企業研究開發支出的實際情況，給予企業更大的自。

篇(4)

[關鍵詞]關鍵共性技術；二次螺旋分析；共詞分析

[DOI]10.13939/ki.zgsc.2016.31.273

重大關鍵共性技術在整個技術創新鏈條中處于基礎性地位，是跨產業部門的關鍵技術，能夠為多項其他技術的進步、產業的發展提供支撐，具有廣闊的應用前景，為眾多用戶所使用，規模效用明顯。[1]

1關鍵共性技術辨識系統的構建

由關鍵共性技術的內在構成要素及其相互關系展開的邏輯順序，可以把關鍵共性技術系統過程概括為3個階段。

1.1數據準備確定數據源

Derwent Innovations Index（DII）是美國科學情報所（ISI）最新推出的基于因特網環境的數據庫產品，該數據庫將Derwent World Patents Index（DWPI，德溫特世界專利索引）與Patents Citation Index（PCI，專利引文索引）加以整合，它收錄來自40多個專利機構授權的1000多萬基本發明、3000多萬個專利，數據每周更新并已回溯至1963年，為研究人員提供了世界范圍內的化學、電子與電氣以及工程技術領域內綜合全面的發明信息，是最為全面的國際專利信息數據庫。符合數據源篩選原則，因此確定數據源為德溫特世界專利索引數據庫。

1.2數據獲取

1.2.1特征詞的識別

抽取文本特征集的目的是通過將文本特征項（關鍵詞、標引詞等）的量化，將它們從一個無結構的原始文本轉化為結構化的計算機可以識別處理的信息。通過對文獻的回顧可以發現，抽取的文本特征項類型經歷了從單純選用標引詞擴展到全文中的自由詞匯這樣一個發展過程。

選擇標引詞作為文本特征集時，詞匯的使用很規范，也較能反映文獻的主題，一直是共現分析操作過程中首選的分析單元。選擇自由詞作為文本特征集時，需要選擇自由詞的抽取位置，從標題和摘要中抽取詞匯作為文本特征集時能夠直接從作者對文章的認識角度理解文本內容，提高對文本內容把握的準確性。從全文中抽詞的最大優點是能夠保留出現頻率不高但非常重要的詞匯，同時避免了更新詞表、標引文獻等不小的工作量。但由于涉及文本切分詞等處理，實現的復雜度較高。

總結起來，抽取文本特征集時必須做出兩重選擇，從何處抽取（可以選擇標題、關鍵詞、摘要、全文）和抽取哪種類型的詞。本研究對特征詞的識別包括標引詞匯和自由詞匯。

1.2.2特征詞的抽取

從關鍵詞、標題、摘要、全文中抽取，抽取詞匯的質量依次增高，操作的復雜程度也逐個增強。抽取標引詞時，用詞規范、詞匯間概念關系清晰，但存在可能出現標引偏差和丟失新興詞匯的缺陷。抽取自由詞匯時則與上述情況正好相反，該抽取方法能夠科學地反映文本內容、跟蹤新興詞匯的出現，但詞匯的“一詞多義”和“一義多詞”現象導致數據預處理困難，自由詞匯間復雜的語義關系影響分析結果的可解釋性。所以應該根據分析目標的不同做出合理選擇。可見，詞匯抽取結果的有效性和實現的便捷性始終是相互矛盾的，它們互相制約，實際操作中必須找到兩者的平衡點，以便利用最簡便的方法取得最科學的結果。

綜上分析，本文特征詞的識別是根據具體的科技跟蹤需要，從下載的文本集合中利用我們開發的分詞軟件自動抽取“標引詞”和“自由詞”作為反映文獻內容的特征值，具體包括“標題”“關鍵詞”“標引詞”“作者信息”“引文”等。

1.2.3特征詞的選擇

詞是文獻中承載學術概念的最小單位。詞頻的波動與社會現象、情報現象之間具有內在的關系，一定的社會現象和情報現象必然引起相應的詞頻波動現象。[2]因此，通過統計關鍵詞、主題詞、篇名詞等核心詞匯在某一類學術文獻中所出現的頻次，可以判別該學術領域的研究熱點、知識結構和發展趨勢。

本研究特征詞的選擇，就是對數據庫中的文件進行詞頻統計分析，形成詞頻統計文件。借助分詞軟件將論文標題中使用的單詞按照出現的頻次由高到低進行降序排列，然后將一些不完整的單詞及沒有特殊意義的單詞從詞頻列表中刪除，同時刪除掉那些在科學研究中被普遍應用的、沒有代表性的單詞，如研究（study）、分析（analysis）等。[3]

當選擇確定的特征詞后，利用我們開發的數據分類軟件，根據特征詞將下載數據中包含特征詞的數據段落歸類，歸類后的數據段落作為一個完整的數據集合，可供Citespace軟件進行共詞聚類分析。

2共詞分析

從“技術方法”上看，國內外本階段共詞分析研究注重方法的系統化，將研究對象納入時空坐標，提高了其應用結果同實際情況的擬合度和置信度，為拓展共詞分析的應用范圍奠定了基礎。同時，運用該階段方法體系所揭示的信息和對象之間的關聯已向深層擴展，初步解決了某些利用相關文獻挖掘內隱知識的問題。

從“應用領域”上看，基于共詞分析的研究成果可以歸納為：揭示特定科技領域內的研究主題、主題的層級及其關系以及由研究主題所映射的具體研究方向之間的關系，區分科學子領域，確定學科結構；揭示研究主題接近所屬領域熱點問題的程度；考察特定領域內科學研究主題的變遷和可視化結果；從內聯和外聯的角度揭示特定領域內研究主題之間以及研究主題同其他主題之間的關系；通過科技環境分析，揭示科技主體的機會和威脅；揭示不同子領域的演化模式及其相互關系，勾畫出研究主題的生命周期。[5]

建議聚類分析采用軟件為由美國德雷賽爾大學信息科學與技術學院陳超美開發的Citespace。采用一種“突發詞檢測”算法來確定研究前沿中的概念，利用3個網絡（“研究前沿術語的共現”“知識基礎文章的同被引”和“研究前沿術語引用知識基礎文章”）隨著時間演變的情況來尋找研究熱點及趨勢，并以可視化的方式展示出來。

3結論

本研究依據德溫特數據庫的分類，并開發了分詞系統及數據分類系統，結合陳超美開發的Citespace軟件對相關數據進行了二次螺旋分析：利用分詞軟件進行特征詞的識別及抽取，特征詞的選擇，利用數據分類系統，以特征詞為依據進行數據的文本分類，利用Citespace軟件對分類后的文本進行共詞聚類分析，對得到的共詞進行二次文本分析及共詞聚類分析。經驗證，該研究方法的分析速度及準確度均較理想，可用于研究產業關鍵共性技術領域。

參考文獻：

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[3]郭衛東.技術預見理論方法及關鍵技術創新模式研究[D].北京：北京郵電大學，2007（6）：64.

篇(5)

由于共性技術概念具有多樣性和很強的政策性，因此本報告將從各國給定的定義和各國政策實踐兩個方面探討共性技術的概念。此外，為了能給出一個較準確全面的定義，還要分析共性技術的特征。

（一）不同國家給出的定義

國際上從不同角度出發對共性技術給出了多種定義。常見的是分別從共性技術研究所處的研發階段、影響范圍（外部性）和涵蓋范圍三個方面進行界定。

1.從研發階段出發的定義

主要有兩種。一種是由Tassey給出的共性技術研究的概念。Tassey認為，共性技術研究是技術研究開發的第一個階段，這一階段的目標是證明有潛在市場應用價值的一種產品或過程的概念，從而能在進入后續的應用性更強的研發前降低大量的技術風險。共性技術研究階段的任務是概念證明，該階段始于基礎研究成果，止于實驗室原型。

Tassey定義的共性技術研究是在實驗室中對基礎研究成果進行概念證明，并通常以實驗室原型為最終成果表現形式。Tassey認為這一階段存在嚴重的市場失靈，需要政府的介入。而在技術概念已得到實驗室證明后，技術上的不確定性就被降低到足以吸引私人部門進行后續開發的程度，這一任務就可以交由市場完成了（GregoryTassey:TechnologyInfrastructureandCompetitivePosition.）。

有兩個例子可以說明Tassey定義的共性技術。一個是運用固態物理學原理（屬基礎科學）證明集成電路執行記憶功能的技術概念。共性技術研究與后續研發的區別在于：共性技術研究是證明以硅為基礎的化合物具有充當電子開關的功能，從而為后續的晶體管開發和商業應用提供共性基礎。另一個例子是生物技術方面的共性技術研究，如重組DNA和蛋白質合成技術，導致了大量的新藥物、化學、農業等方面的應用R&D。

第二種是美國國家標準與技術研究院（NIST）的定義。NIST在先進技術計劃（ATP）中將共性技術定義為：科學現象的一個概念、要素或進一步的觀察，其具有被應用于廣泛的產品和生產過程的潛力。一項共性技術需要后續的研究開發來實現商業應用（同上頁注。）。

美國的“混合貿易與競爭法案”明確了ATP計劃的共性技術支持計劃的性質。該法案規定：ATP計劃的目標是幫助美國企業創造和應用共性技術及其研究成果，使重大的新的科學發現和技術能迅速商業化，并提升制造技術。ATP計劃通過補貼和合作協議的方式，加速各種競爭前共性技術的開發，以幫助美國企業提高其競爭地位，促進美國經濟增長。

2.從影響范圍出發的定義

日本使用了一套標準來判斷一項技術是否處于研究開發的共性階段（genericphrase）。該技術必須具有：（1）產業化前景；（2）高技術風險；（3）大量潛在的市場應用；（4）大的預期經濟影響（GregoryTassey:TechnologyInfrastructureandCompetitivePosition.）。

雖然我國尚沒有一個統一的共性技術概念，但國內現有的定義也多是由影響范圍出發的。如，一種較普遍的看法是：共性技術是指在很多領域內已經或未來可能被廣泛采用，其研發成果可共享并對一個產業或多個產業及企業產生深刻影響的一類技術（李紀珍：產業共性技術供給體系研究。）。還有一種定義在一定程度上代表了官方的觀點，即：共性技術是對整個行業或產業技術水平、產業質量和生產效率都會發揮迅速的帶動作用，具有巨大的經濟和社會效益的一類技術（徐冠華于1999年12月16日在“全國CAD，CIMS應用工作會議”上的講話。）。

3.對共性技術范圍的界定

對共性技術的涵蓋范圍，國際上尚未形成統一認識。核心問題是對某些也表現出“共性”特征的技術，是否應包括在共性技術之列。特別是測試和測量等產業技術發展所必需的，但又存在嚴重市場失靈的技術。



Tassey將測量和測試等技術稱為基礎技術，與共性技術定義區別開來。他認為這些基礎技術通常是產業標準的基礎，如果廣泛應用有很好的經濟價值。但由于基礎技術具有很強的外部性，所以也往往導致民間研發投資不足。

與此相反，日本產業技術研究院（AIST）則將共性技術定義為：在標準化、測量和標準化技術方面的基礎性研究（日本產業技術研究院（AIST）：）。在后文分析中可見，日本產業技術研究院實際上具有與美國NIST相類似的職能，其部分任務（NIST幾乎是全部任務）是從事測試測量和標準化技術研究。

實際上，Tassey也承認，由于測量測試等技術具備著很多共性技術特征，所以與“共性技術”的區分界限變得越來越模糊，在很多情況下兩者交織在一起。鑒于政府在所謂“基礎技術”研發中發揮了與共性技術相同或相似的作用，本報告對兩者不作嚴格區分，將測量測試等技術納入共性技術范圍之中。

（二）各國在實踐中界定的共性技術

從美、日，歐等國的政策實踐看，政府資助的共性技術研究具有以下特點：1.共性技術的內涵受一個國家經濟技術發展水平的影響

首先，不同經濟和技術發展水平的國家對共性技術內涵的認定有所不同。科技和經濟實力越強的國家，共性技術研究的市場失靈越發生在應用研究的早期階段，政府對共性技術的認定就越傾向于技術研發的早期，離商業化開發也越遠，技術的原始創新性越強。反之，政府對共性技術的認定就越向后，越靠近商業開發這一端，技術的創新性就越低。如，美國就傾向于把共性技術研究定位于基礎研究與應用研究之間的階段，而韓國則把共性技術研究放在應用研究甚至更靠后的層次上。

其次，一國在不同的經濟和科技發展階段，共性技術的實際內涵也不一樣。日本就是一例。20世紀80年代以前，日本以技術引進和模仿為主，企業經濟和技術實力較弱，共性技術的市場失靈主要發生在試驗發展階段。因此，國家實施的是技術追趕戰略，政府資助的共性技術研究多處于試驗發展階段，而且多是單一行業應用。80年代以后，日本的科學技術已達到較高水平，企業也有了更強的研發能力，共性技術失靈開始集中體現在和美國一樣的應用研究早期階段，日本政府的共性技術資助行為與美國越來越相似，不僅資助的研究階段前移至應用研究早期，而且資助重點也轉向多行業應用，共性技術的創新性也相應提高。

2.高技術領域的共性技術研究受到各國，尤其是發達國家的特殊重視

信息技術、生物技術和新材料技術是政府支持的主要共性技術領域。如，美國先進技術計劃（ATP）支持的共性技術多集中在化學與生命科學，信息技術與電子學兩大領域。3.強調能夠產業化，且有重大商業回報

強調共性技術的市場導向是美、日、歐等國政府的共同標準。美國ATP計劃聲稱資助所有技術領域中的高風險高回報的技術。日本在資助項目選擇標準中也強調了技術不僅要具有產業化前景，而且要有大的預期經濟影響。

但政府并不一定要求資助項目在短期內就能夠實現產業化和商業回報，這取決于項目所處的研發階段。以美國ATP計劃為例，ATP資助的項目從完成研究到進入商業化階段一般需要5至7年，有62％的項目至少在完成2年后才計劃商業化，這符合ATP計劃激勵長遠的、高風險項目研究開發的宗旨。

4.應用面廣是政府資助共性技術的一項重要標準

美國ATP計劃要求，申請資助的技術要具有能被應用于廣泛的產品和生產過程的潛力；日本政府要求申請技術有大量潛在的市場應用。但應用面“廣”到什么程度，是在一個行業還是可以多行業應用，各國并沒有規定。

但總的來看，發達國家更重視能在多產業中應用的共性技術，而發展中國家更多強調的是行業內共性技術。可見，對發展中國家來說，更緊要和現實的任務是重點行業的關鍵共性技術突破，以帶動整個產業的升級。

（三）共性技術的主要特征

共性技術有三個主要特征：

首先，共性技術有很強的外部性，因此導致較嚴重的市場失靈。共性技術具有相當廣泛的用途，可以在一個行業甚至多個行業得到應用。正因如此，單個公司不愿意或很少投資于共性技術研究。如果完全依靠市場機制，會導致共性技術研究的投入嚴重不足。

其次，共性技術研究處于競爭前（pre-competitive）階段。從研發階段看，共性技術研究跨越了應用研究和競爭前的試驗發展兩個階段。企業都要在共性技術這個“平臺”上進行后續的商業開發，最終形成企業專有的產品和工藝。

最后，共性技術研究往往要求研究者擁有多學科的研究能力，而這常常是單個企業或研究組織所不具備的。

正是由于共性技術具有用途廣泛、可通過后續研發產生可觀的增加值、且單個企業不具有多學科研究能力的特點，從而為企業進行合作研究創造了有利條件。政府可以利用共性技術研究的“競爭前”特點，積極鼓勵和促成企業間、企業與科研機構，企業與高校進行研究合作。同時，共性技術的這些特點也決定了其具有不同于一般產業技術的資助方式和組織形式。

二、適于我國的共性技術定義

從各國實踐經驗可以看出，支持共性技術研究作為一種政策工具，最重要的是抓住其經濟和社會效益大、影響面廣的特點，從本國國情出發，在不違反國際規則的前提下，支持本國產業進行共性技術研究，為提升國內產業競爭力奠定技術基礎。

因此，本報告認為：共性技術是一種能夠在一個或多個行業中得以廣泛應用的，處于競爭前階段的技術。共性技術有較大的經濟效益和社會效益。在共性技術研究成果上，企業可以根據自己生產或產品的需要進行后續的商業化研究開發，形成企業間相互競爭的技術或產品。根據對國民經濟的重要程度和外部性大小，可以將共性技術劃分為關鍵共性技術、一般共性技術和基礎性共性技術。

關鍵共性技術是對整個國民經濟有重大影響的技術，這類技術影響面最廣，經濟和社會效益最明顯。基礎性共性技術是指測量測試和標準等技術，這類技術為產業技術進步提供必需的基礎性技術手段。此外的共性技術被稱為一般共性技術。政府對這三種共性技術應采取不同的支持方式。

三、共性技術與其他技術名詞的區別與關系

在國內外討論中，共性技術還經常與關鍵技術、競爭前技術、應用研究等概念相混淆。實際上，共性技術與這些概念有著本質不同。

共性技術研究不同于應用研究，也不等于試驗發展。應用研究和試驗發展是從研究開發階段的角度，對技術創新過程的劃分。而界定共性技術研究不僅要從研發階段的角度，還要考慮到技術本身是否具有共性特征。不能在一個行業或多個行業得到普遍應用的應用研究或試驗發展就不是共性技術研究。共性技術研究既可能處于應用研究階段，也可能處于試驗發展階段，這取決于技術本身的特性和政府根據本國實際情況而作出的界定。

共性技術是競爭前研究開發活動，但兩者也不等同。所謂“競爭前”是在以階段劃分研發過程的基礎上，再加上“競爭前”這一限定條件。如果不具備共性特征，競爭前研發活動同樣不是共性技術研究。共性技術研究則一定是處于競爭前的，具體處于競爭前的哪個階段要視具體情況而定。

共性技術也不等同于關鍵技術。所謂關鍵技術是從一項技術對某企業、產業或國家提升技術水平的重要程度進行的定義。關鍵技術可能會具有共性特征，這要視具體的技術和產業特點確定，具有共性特征的關鍵技術是共性技術。而共性技術并不完全是從重要性角度進行界定的，這是與關鍵技術的本質不同。如果按重要程度劃分，共性技術可分為關鍵共性技術，一般共性技術和基礎性共性技術。因此，共性技術并不一定是關鍵技術。

內容摘要：共性技術概念有很強的政策性，其內涵受到一個國家經濟和技術發展水平的影響。常見的定義是從共性技術研究所處的研發階段、影響范圍和涵蓋范圍三個方面進行。共性技術的特征決定了共性技術具有不同于一般產業技術的資助方式和組織形式。共性技術與關鍵技術、競爭前技術和應用研究等概念有著本質的區別。



關鍵詞：共性技術內涵評判標準

篇(6)

內容摘要：重大技術變革給企業的發展帶來巨大挑戰，企業需要做出相應戰略調整才能適應新的發展形勢。本文在破壞性創新和技術生命周期的相關理論基礎上，從行業發展層面構建出企業戰略轉型時機模型，企業在技術發展與應用過程中，應當根據自身資源優勢和特點選擇合適的戰略轉型時機。

關鍵詞：破壞性技術變革 戰略轉型時機

研究背景和理論基礎

隨著社會在技術創新上投入不斷增加，各個行業的技術進步速度不斷加快，技術變革頻繁的環境下企業的生存面臨更大挑戰。行業技術范式變化會導致整個市場結構發生變動，甚至可能是整個行業的“洗牌”，已有研究表明眾多在位主導企業面對此種情況往往錯失發展良機。在對這種現象的研究中，破壞性創新理論最具有創造性和影響力，該理論創始人Clayton Christensen通過對磁盤驅動業、挖掘機制造業、鋼鐵制造業、計算機和打印機工業、胰島素工業和電氣汽車工業等十幾個產業分析研究，認為破壞性技術是導致主導企業失敗的主要因素，其研究著重預測和識別破壞性技術的問題，對企業如何應對破壞性技術變革問題，從新建獨立組織或部門發展新技術有所研究。其后研究者針對破壞性技術變革從多個角度進行了大量研究，如從技術戰略角度（趙振元、銀路、成紅，2004；薛紅志，張玉利，2007；）、市場戰略角度（Thomond等，2003；呂榮勝、拓曉瑞，2008）、組織結構戰略角度（Tushman、O'Reilly，1996；張洪石、陳勁，2005；耿劍鋒、杜龍政、王宇，2008）等等。現有文獻對技術變革下的企業戰略轉型的時機問題關注較少，最早關于戰略轉型時機的研究是Cooper，Schendel（1976），他比較了多個行業中企業在技術威脅下在不同時期進入新領域的績效表現差異；Schmidt和Druehl（2008）在研究破壞性技術什么時候具有破壞性的問題時，涉及到企業戰略時機判斷問題，卻沒有提出具體解決方案；薛宏志和張玉利（2007）則研究了企業應分階段進行技術投資激勵、提升技術能力和發展互補性資產，逐漸將技術商業化以適應技術變革。姜黎輝等（2009）的研究則根據技術和產品的擴散速度判斷企業何時發展新技術。

對破壞性技術的管理需要從公司戰略層面考慮（徐河軍，2003），需要對企業經營模式從組織形式和結構上進行根本性的調整變革。戰略轉型必須是企業的業務發展重心、經營模式和組織結構上的戰略性調整。企業戰略轉型時機將選擇決定轉型的成敗，轉型過早可能面臨高昂的研發支出、未形成的供應和分銷渠道、未成熟的配套技術和產品及顧客需求的不確定性；轉型較晚，則市場可能已經形成主導設計、市場發展空間小，企業轉型成本非常大等問題。企業戰略轉型是充滿風險和變數的，轉型過程中隨時會遇到意想不到的阻力，企業選擇戰略時機根本上是尋找轉型成本最低、阻力最小的機會。企業必須選擇合理的戰略轉型時機，充分運用內外部資源協調發展已有業務和新興業務，實現企業組織形態和業務結構平穩過渡。

戰略轉型時機的判斷

破壞性技術變革發生后，企業圍繞技術標準和主導設計進行競爭，產品相關技術進步速度加快。技術產品化階段，由于技術不成熟、產品設計存在缺陷，破壞性新產品并不一定受到市場追捧，但是先行動者的品牌優勢和市場反饋信息能夠給企業形成競爭優勢，且舊技術產品的互補產品需求發生變動可能加速或者延遲對新技術產品的需求，市場是牽引企業發展的因素。企業需要對這兩方面因素進行綜合考慮，以選擇適合企業戰略轉型的最佳時機。

柳卸林（2000）認為不連續技術條件下，企業面臨最大的挑戰是將新興技術和新興市場聯系起來，因為這是一個雙重共同演化的過程，技術改變市場，市場又推動技術。一項技術受其自然極限的限制，技術性能隨著投入的增加會最終趨于穩定，而新技術會在性能方面超過現有技術的極限。但這并不意味著現有技術一定會立即被新技術所取代，新舊技術的更替往往會受到很多因素的制約和影響。

（一）技術信號

熊彼特認為，技術創新會使創新者獲得壟斷利潤，這種壟斷利潤會吸引許多企業紛紛采用新技術，隨著采用新技術企業的數量增加，壟斷利潤會逐漸減少，而一旦采用新技術的增值效應趨于零，社會經濟活動會逐漸進入一種均衡狀態。

破壞性技術變革初期，企業進行行業技術標準的競爭，與破壞性技術配套的技術發展很慢，技術進步速度也相對緩慢，如圖1中的T0到T1，這一階段進入的企業能夠獲得技術的原始積累，如果能夠在技術標準競爭中取得領先地位，那么隨后的發展中企業就具有技術優勢。行業技術標準形成后，技術通過以下幾種渠道迅速擴散：研發人員在不同企業之間的流動、競爭對手的逆向工程方式、各企業研發人員的非正式交流網絡、供應鏈上下游企業的生產和信息溝通、學術文章和專利公布等。技術進入快速上升通道，即圖中T1到T2階段，企業大多進行產品研發與創新以及產品和技術的創新，為新產品的市場推廣創造有利條件。相對技術而言，市場的變化相對滯后，而企業戰略轉型則必須在市場變化之前，戰略轉型時機應當與技術發展階段相對應。T1至T2階段，企業必須擁有適合新技術發展的相應配套資源，而越早進入則越能獲得更多產品創新和市場的積累，所以從技術角度看，企業最合適的轉型時機是T1之后的階段。

（二）市場信號

市場環境的變化通過兩種方式推進戰略轉型過程，一是企業自身不能適應市場需求，從而導致績效不好，因此企業會積極調整戰略；二是市場結構發生變化，導致企業同環境不適應，從而促使企業進行戰略轉型。隨著行業技術進入門檻相對降低，大批投資者進入新興領域，市場競爭水平加劇。市場上產品競爭加劇會不斷提高產品的性能和質量，逐漸超越原有產品的性能，甚至從價格上打敗舊產品。破壞性技術產品對舊產品的替代性增強，如果企業仍在原有軌道上發展就將面臨生存危機，市場變革迫使企業進行被動轉型。當市場轉型完成，企業再試圖進入新技術領域將面臨種種困難。同時，由于市場對技術反應相對滯后，而企業戰略始終需要先市場而動，所以從市場角度看，企業應當在T2之前實施戰略轉型。

對影響企業戰略轉型的因素分析結果顯示，企業最合適的戰略轉型階段位于T1-T2階段。但是各行業發展特點和市場格局不同，企業還需要根據自身條件進一步確定最適合企業的轉型時機，這時就需要對轉型前后企業發展策略模式，選擇最優的轉型時機。

戰略轉型時機階段性分析

出現破壞性技術變革的行業，發展都會經歷以下三個階段（見圖2所示）：技術積累期，行業內眾多企業都會在技術方面進行準備或者做好發展預期；當技術成熟到一定階段能夠實現商業化后，企業就有利可圖，企業會有足夠動力進行戰略轉型，遂進入適合轉型的戰略轉型階段，這時企業需要根據企業在技術和市場方面的特點，綜合考慮內外因素，進行優劣勢分析，進一步確定在戰略轉型期的具體時機；之后進入市場轉型期，市場上大量企業的競爭使得市場產品質量和性能迅速提升，市場發生巨大改變。

（一）技術積累期

這段期間主要是技術方面的投資，是技術范式、行業標準競爭的關鍵階段，在技術進步進入加速區域前端T1前，行業競爭者數量相對少，更加容易獲得技術上的積累。技術能力強、資源豐富則應當率先進入，獲得技術上的領先。企業在技術上的研發并不代表應當進行戰略轉型，而是應當等到技術成熟至可商業化并有利可圖時才對企業進行重大調整。破壞性技術伴隨著大量不確定性因素，企業戰略決策是一個動態適應的過程，企業的技術發展戰略確定，應加大技術跟蹤與評估力度，把技術環境掃描看作是一個連續過程，這樣才能使企業根據據破壞性技術的發展方向對企業技術創新資源進行動態再分配。

（二）戰略轉型期

前文分析總結出的合適企業進行戰略轉型的階段，此時技術研究與發展工作的重要性大幅提高。企業根據自身技術特點和對市場信息的掌握，便可在這方面進行大量投資，投資風險技術積累期小很多。同時，有眾多的企業進入新技術領域，市場初步成型，企業必須在這階段進行結構性調整，以促進產品研發和技術創新，并爭取率先掌握市場脈搏形成主導設計，才能夠獲得市場認可。技術上存在劣勢但互補性資產（生產設備、渠道網絡、品牌等）優勢明顯的企業，可以相對延遲進入，通過發揮互補性資產優勢與其他技術性企業合作或收購類似企業彌補技術缺陷。

（三）市場轉型時期

該時期產品技術已經成熟并獲得了消費者的認可，這時顯著的表現就是其他配套資源（如與新興技術產品相對應的互補性產品的發展）開始進入一個高速增長的時期，新舊產品在市場上發生根本性的替代。企業在這一時期進行戰略性調整則顯得反應過于遲緩，即使具備雄厚的資金和技術實力，獲得同等程度的競爭優勢卻要比先進入者付出更多代價。市場轉型期也是產品生命周期的成熟階段，企業應當把發展重點放在提高經營效率與降低制造成本和提升服務質量方面，這一階段強調組織的穩定性、各職能部門間協調性。市場轉型期的績效取決于戰略轉型期的成敗，只有兩個階段的戰略思路清晰、發展方向明確，才能夠在新技術產品成熟階段獲得市場認可。

結論

企業戰略轉型的最佳時機是核心技術研發成熟到主導產品設計成熟這一時間段，由于這一階段市場處于上升初期，企業轉型成本相對較低，有利于企業在技術、產品和市場上的協調發展。進一步確定企業戰略轉型具體時機，則要根據企業自身實力評價在技術和市場兩個方面的優劣勢。如果技術實力雄厚就可以在靠近技術積累期一端尋找時機，進行技術基礎的構筑，如果企業在市場營銷資源方面更有優勢，可以通過購買技術等形式彌補技術不足。

在技術積累階段，企業應當根據資源情況選擇符合企業戰略規劃的技術成長路徑，自主研發或合作等形式投入新技術研發，或在后期通過技術購買、并購等形式提升企業新技術范式下的技術實力。戰略轉型階段，基礎性技術發展成熟，企業應當主動調整戰略發展方向，構建適合新技術發展的組織結構和資源使用平臺，積極進行產品和技術研發并通過市場反饋不斷對產品進行改進提升競爭力，在市場轉型階段，將市場作為戰略重心，把握市場發展脈絡，尋找并開拓適合企業發展的市場空間。

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篇(7)

技術創新是發展先進生產力，實現跨越式發展的不竭動力。大力推進技術創新，是**全省工業發展和現代化建設的戰略措施。

**是技術創新取得重大成就的重要時期。全省深入貫徹"科教興省"戰略，積極實施國家經貿委《技術創新工程》和《浙江省**工業交通技術發展綱要》，加大技術創新力度，有力促進工業結構調整和經濟發展。主要表現：一是關鍵技術攻關有突破，產品技術含量穩步提高。圍繞發展高新技術產業和突破工業生產中的35項關鍵技術，實施了國家和省重點技術創新項目計劃、國家重大裝備國產化創新項目計劃，一批關鍵技術和共性技術達到20世紀90年代末的水平。開發成功國家級新產品303項和省級新產品6744項，**年新產品產值率達到11.41%。二是技術創新體系建設加快，企業技術創新能力不斷提高。建立了6家國家級企業技術中心和121家省級企業技術中心，產學研聯合開發產生豐碩成果，縣（市）及企業技術創新試點取得新的經驗。初步形成了以企業為主體，政府引導和社會各方參與的技術創新體系。三是技術創新機制逐步完善，企業創新動力明顯增強。探索建立適應市場經濟規律的技術創新機制，初步實現了技術創新由政府推動向企業自主創新轉變，初步形成了以企業為主體的技術創新投入機制、運行機制、激勵機制。四是促進了工業結構優化升級，提高了企業競爭力。推動高新技術產業化，加快運用高新技術和先進適用技術改造傳統產業，一大批高新技術成果轉化為現實生產力。到**年全省高新技術產業增加值占規模以上企業工業增加值的17.5%，比**年提高了近5個百分點。

五年來的技術創新實踐充分表明：注重企業技術創新與工業結構調整相結合，是促進技術創新自身發展的戰略要點；堅持產學研合作創新為主與企業自主創新、引進消化吸收創新相結合，是促進技術創新的基本路子；加強技術創新與企業改革改組相結合，是建立適應市場經濟體制的技術創新機制的重要保證；抓好企業技術中心建設是構筑企業為中心的技術創新體系的關鍵環節；突出重點，點面結合，整體推進，是促進技術創新的有效方法。

當前技術創新存在的主要問題是：技術創新的觀念和方式不盡適應市場經濟的要求，技術創新資源的市場配置能力還不強，技術創新投入還不足；不少企業缺乏技術創新能力，技術創新體系與運行機制不完善；政府對技術創新的指導方式有待進一步改進。

**時期是浙江提前基本實現現代化的關鍵時期，也是技術創新的大推進時期。技術創新面臨新的世界科技和經濟發展環境，機遇和挑戰并存。一是科學技術飛速發展，技術創新壓力加大。產品和技術的生命周期越來越短，研究開發的成本越來越高，技術升級和產業升級的步伐越來越快，技術創新水平越來越成為決定企業競爭力的關鍵。二是國際競爭日益激烈，企業技術創新能力亟待提高。隨著我國加入世貿組織，開放型經濟發展和技術競爭、產業競爭進入一個新階段。大力提高技術創新能力，大力開發和推廣運用有助于形成競爭優勢的關鍵技術，加快高新技術產業化進程，是企業在更高層次和更深程度上參與國際分工、提高國際競爭力的迫切需要。三是結構調整步伐加快，區域經濟綜合實力競爭全面展開。沿海發達省市為爭奪新一輪競爭的制高點，普遍加大技術創新和工業結構調整力度。積極應對挑戰，在原來的體制優勢和先發優勢的基礎上構建新的技術優勢和產業優勢，是進入新時期浙江經濟發展的必然選擇。

一、**技術創新指導思想和主要目標

（一）指導思想與原則

技術創新的指導思想是：突出科學技術是第一生產力，深入貫徹"科學技術工作必須面向經濟建設，經濟建設必須依靠科學技術"的方針，以增強產業核心競爭力為目標，大力推進技術創新，完善技術創新體系，健全技術創新機制，促進高新技術產業化，加快傳統產業改造和升級，推動工業經濟結構調整，全面提高全省經濟整體素質。

根據上述指導思想，技術創新工作把握好以下原則：

--堅持體制創新與技術創新相結合的原則。充分利用浙江體制創新的優勢，充分發揮廣大企業的創新活力，推進技術創新。以體制改革開道，進一步集聚國內外技術創新資源，加快建立技術創新的新機制，不斷獲取技術創新成果，形成技術創新的集成優勢。

--堅持重點突破與整體推進相結合的原則。在全面推動企業技術創新、提高企業總體技術水平的基礎上，重點選擇一批應用面廣、產業關聯度大、作用力強的共性技術和高新技術，特別是對傳統產業升級具有戰略性、關鍵性、基礎性的共性技術，集中科技資源，重點攻關突破。

--堅持跨越發展與有序發展相結合的原則。既遵循技術發展和產業發展的一般規律，穩步推動由低而高的技術升級和產業升級；又按照發揮后發優勢的要求，力爭社會生產力的跨越式發展。重點在具有一定基礎和發展潛力的技術領域，瞄準世界先進技術發展前沿，集中力量組織技術攻關，推廣運用高新技術，實現技術發展大跨越，加快工業結構優化升級步伐。

--堅持政府引導與全社會推動相結合的原則。進一步完善產學研聯合開發體系和運行機制，提高技術創新的整體能力。充分發揮企業在技術創新中的主體作用，改進和加強政府在技術創新中的引導作用，不斷完善區域技術創新體系，增強區域經濟綜合競爭力。

（二）主要目標

--基本建立適應市場經濟需要、以企業為主體的技術創新體系。進一步完善技術創新的投入機制、運行機制、激勵機制，增強企業技術創新能力和國際競爭力。

--到**年，全省技術進步對工業經濟增長的貢獻率達到50%以上；高新技術產業增加值占規模以上企業工業增加值的比重達到25%以上，高新技術產品出口額占全省出口總額的比重達到18%；工業新產品產值率達到15%。

--到**年，50%的主要傳統工業生產技術達到20世紀90年代中期國際先進水平，10%達到同期國際先進水平，80%達到同期國內先進水平；重點傳統產業和骨干企業的主要技術裝備達到20世紀90年代國際先進水平，傳統產業的勞動生產率年均提高15%。

二、主要行業技術創新重點及關鍵技術

（一）電子信息產業技術創新重點

開發以數字通信設備、接入網設備為重點的網絡及通信技術產品；開發以軟件、信息系統為主的計算機軟硬件產品；開發以光有源與光無源器件、光通信設備為主的光電子、光通信產品；開發以數字化、智能化、網絡化音視頻產品為主的信息家電產品；開發以集成電路、片式元器件為主的微電子產品；開發以高檔磁性材料、單晶硅材料、光纖預制棒、壓電材料、聲表材料等功能材料為重點的新型信息材料。

關鍵技術：應用軟件技術；微電子及光電子技術；數字、網絡及通信技術。

（二）機械工業技術創新重點

發展高檔豪華大客車、專用車和大排量摩托車及新型發動機，開發為轎車、微型車、重型車配套的關鍵零部件及大型汽車模具；開發城市污水處理成套設備，工業廢水處理成套設備，城市生活垃圾焚燒及綜合利用成套設備，大型空分成套設備，發電與輸變電成套設備，冷熱源與通風成套設備以及新型紡織成套裝備，制藥化工用成套設備，高檔印刷、包裝成套設備；開發工廠化農業成套設備；開發以設計智能化、加工過程柔性化和整體管理集成化為特征的智能集成制造系統；開發加工中心、數控機床及專用成套加工設備；開發高精度軸承、高溫高壓特種泵閥、智能低壓電器等機械基礎件；發展出口特種船舶。

關鍵技術：光機電一體化技術；優化設計與集成制造技術；激光加工及先進熱加工技術。

（三）化學工業技術創新重點

開發氟化工材料，有機硅材料，新型工程塑料和密封材料；開發高效低毒、安全的化學和生物農藥新品種以及農藥新劑型；開發高效催化劑，各類新型助劑，高檔顏料、染料、涂料和農藥、醫藥中間體；開發生物化學品、食品添加劑、飼料添加劑、電子化學品、造紙化學品、工業表面活性劑、信息材料等新領域精細化工產品。

關鍵技術：新型催化及合成技術；精密分離提純技術；生物化工技術。

（四）醫藥工業技術創新重點

開發醫治心腦血管疾病、惡性腫瘤、神經系統疾病、消化系統疾病、老年病及抗感染的新藥；開發生物工程藥品；開發控釋、緩釋等新型制劑；實行中成藥二次開發；開發新型醫療器械和醫用材料。

關鍵技術：新型制劑及輔料技術；基因工程技術；中藥提取純化技術；新型醫療器械制造技術。

（五）紡織工業技術創新重點

開發功能性纖維、差別化纖維、復合型纖維、多種纖維混紡紗線及面料；開發大豆蛋白纖維技術；開發以土工合成材料、汽車用紡織品、高檔粘合襯、高性能多功能過濾材料為重點的產業用紡織品；開發高保真、數字式噴射印花絲綢產品；開發高檔真絲復合絲及面料。

關鍵技術：化纖仿真、天然纖維開發及織物后整理技術；多種纖維混紡交織復合印染技術；產業用織物和復合織物制造技術。

（六）輕工業技術創新重點

開發食品新產品和海洋生物食品；開發食品保鮮、保藏和增進食品風味的新型酶制劑；開發工業技術配套用紙、特種紙及高檔紙板；開發新型的洗滌用品；開發節能高效電光源產品和高性能電池；開發智能化、節能型、環保型家用電器新產品，發展模糊控制技術、變頻技術，開發家用電器中的各種傳感器關鍵部件；開發具有防水、防油、防污功能的高檔服裝革，具有阻燃性、耐光性的汽車坐墊革等汽車工業用革，高檔家具裝飾用革；開發新型農用塑料、包裝塑料、建筑塑料和工業及工程塑料制品。

關鍵技術：食品加工保鮮技術；以表面涂裝為核心的表面處理技術；新型助劑的開發和應用技術。

（七）建材工業技術創新重點

開發特種水泥、商品混凝土外加劑；開發以混凝土砌塊、高強度輕質墻板等為重點的新型墻體材料；開發以塑料管及配套管件、建筑涂料、防水材料、建筑用硅酮結構膠為重點的新型化學建材；開發以建筑衛生陶瓷及五金配件、竹木制品為重點的新型裝飾裝修材料；開發以玻璃纖維、高強度玻璃鋼、特種陶瓷、特種玻璃為重點的無機非金屬新材料。

關鍵技術：新型墻體材料和混凝土添加劑生產技術。

（八）冶金工業技術創新重點

開發電子引線框架銅帶、水箱銅帶、變壓器用銅帶、超長冷凝管、內螺紋高效節能管；開發低合金鋼、合金鋼和稀土材料、金屬功能材料、新型耐火材料及硅材料；開發高純金屬和高精度金屬箔；開發銅鋅物料鼓風爐煉銅鋅分離技術。

關鍵技術：爐外精煉技術。

（九）共性的關鍵技術

清潔生產及環保技術；納米材料的應用技術；新型節能降耗及可再生資源利用技術；自動控制技術。

三、推進技術創的主要措施

（一）創新觀念和工作方式，加強規劃指導

切實把技術創新作為一項系統工程，以新的觀念和新的方式推動技術創新工作。技術創新運行機制，從政府推動、政策扶持為主向政策引導、企業自主創新轉變；技術創新管理，從常規管理向符合國際慣例轉變；技術創新方式，從抓項目為主向抓項目和創新體系建設并舉轉變。在各級政府的領導下，經貿部門與各有關部門密切合作，協調動作，努力解決技術創新工作中的突出問題，積極推進技術創新工作開展。根據當代科技發展的趨勢，結合本行業、本地區工業發展和技術創新的實際，組織制定并實施技術創新規劃，做到目標明確、重點突出、措施有力、實效明顯。

（二）突出重點，抓好專項

圍繞高新技術產業化和關系我省**產業發展的25項關鍵技術，集中力量抓好一批國家級重點技術創新項目和6個省級重點技術創新專項滾動計劃（即新材料專項，產學研聯合專項，引進技術消化吸收創新專項，工業信息化專項，先進適用技術專項，工業可持續發展專項等）。實施6個省級重點技術創新專項，在我省具有相對比較優勢行業和企業形成新的競爭優勢，使這些領域的技術水平、產業化程度等方面走在全國的前列。繼續編制實施國家級重點新產品試產計劃、省級重點高新技術產品試制試產計劃，在重點領域和重點行業開發培育一批具有自主知識產權和國際競爭力的產品。

（三）加大政策引導，完善投入機制

加大財政、稅收、金融對技術創新的支持力度。對有利于產業優化升級的關鍵技術、共性技術推廣應用的重點技術創新項目，政府在資金上給予重點扶持。鼓勵企業加快設備折舊，企業年綜合折舊率可達12.5%，重點骨干企業綜合折舊率經主管財稅機關核準可加速30%，高新技術企業可達到25%,中試設備折舊可再加速30-50%。建立以企業為主體的技術創新投入機制，運用稅收政策，鼓勵企業增加技術創新投入。穩步提高企業研究開發費用占銷售收入的比重，省"五個一批"重點骨干企業可按銷售收入的1%提取，高新技術企業可提取3%。拓寬融資渠道，逐步建立中小企業技術創新融資擔保制度。引導社會資本投入技術創新，加快形成以社會資本為主體的風險投資體系。

（四）加快技術創新體系建設，增強創新能力

建立和完善以企業為中心的技術創新體系及運行機制。重點抓好國家級、省級企業技術中心建設，**爭取建立各具特色、運作有效的100家示范性企業技術中心，并在**已建立6家國家級企業技術中心的基礎上再發展一批。對已建立的企業技術中心實行動態管理，加強工作指導和支持力度。加快推進重點產業共性技術、關鍵技術開發體系建設，以重點企業為依托，建立若干行業技術創新基地。**爭取建立100個產學研示范聯合體，探索多種形式的產學研合作模式，形成以企業為主體、高等院校和科研機構廣泛參與、利益共享、風險共擔的產學研一體化運行機制。大力發展技術創新的各類中介機構和服務體系，建設100個面向行業和中小企業的技術服務中心。充分利用現有科技、教育、人才、產業基礎和信息等優勢，建立技術開發與推廣服務、信息服務、融資服務、技術創新咨詢服務、法律服務等服務功能強、輻射作用大的技術創新服務體系。創造條件，加快我省產品創新中心的建設。鼓勵各類中介服務機構舉辦技術創新專題活動。

（五）擴大對外合作交流，優化科技資源配置

在技術創新各領域廣泛開展對外合作與交流，特別是加強區域性技術創新合作，加大與國內外技術創新機構的交流。重點選擇若干領域加強和國際著名創新機構的合作，積極引進跨國公司來我省創辦研究機構或創新中心。鼓勵企業與跨國公司、國內外科研機構和高等院校合作建立各類技術開發中心；鼓勵企業通過技術貿易與國外企業建立"動態聯盟"等方式，開展國際技術創新合作；鼓勵有實力的企業到發達國家建立研究開發中心，充分利用國外各類創新資源，提高技術創新的國際化程度。