工業(yè)企業(yè)管理論文精品(七篇)

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篇(1)

論文關鍵詞：R&，D投入，中美工業(yè)企業(yè)，差異原因，啟示

在全球化與知識經濟的背景下，在科學技術是第一生產力的條件下，國家、地區(qū)之間的競爭主要表現為科技的競爭，尤其是企業(yè)R&D能力的高低。如今，R&D在企業(yè)總支出中所占比重日益增大，成為了企業(yè)持久發(fā)展的關鍵因素。堅持研發(fā)創(chuàng)新是企業(yè)的生命線，作為技術研發(fā)創(chuàng)新的源泉，企業(yè)非常重視R&D活動。隨著以企業(yè)為主體的創(chuàng)新型國家建設的全面展開，我國工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力正在逐步提高。如今，我國已超越日本，成為世界第二大工業(yè)產品制造商，成為僅次于美國的世界第二大經濟體。但我國R&D與GDP比值及R&D人員人均經費投入仍然遠遠落后于發(fā)達國家。美國在科學和技術研究，以及技術產品創(chuàng)新方面都是最具影響力的國家，要想促進我國的經濟又快又好的發(fā)展就必須借鑒發(fā)達國家的經驗。Schumpeter(1942)認為，公司規(guī)模越大資源越多，越有利于公司R&D的投入，因為通常只有大企業(yè)才能夠負擔研發(fā)項目的費用，一些多元化且規(guī)模較大的企業(yè)具有市場控制能力，可以通過大范圍的研發(fā)創(chuàng)新來取得市場。[1] Galbraith(1952)認為，大企業(yè)在人力物力等方面具有一定的優(yōu)勢并具有較強的抗風險能力，在技術創(chuàng)新上，大企業(yè)往往是的有效的發(fā)明者和傳播者，一些大企業(yè)組成的現代工業(yè)最有利于R&D活動。[2]Scherer(1980)也認為，生產中的規(guī)模經濟可以為R&D項目帶來范圍經濟。[3]在我國的經濟建設中，大中型工業(yè)企業(yè)既是從事科技活動的重要部門，也是中堅力量。因此，本文以規(guī)模較大的工業(yè)企業(yè)為例分析，通過對中美兩國工業(yè)企業(yè)R&D投入的描述和比較，找出響國家工業(yè)企業(yè)R&D投入差異化的主要因素，分析我國工業(yè)企業(yè)R&D投入存在的問題以及與美國的差距，針對如何縮小差距，解決問題提出相應的建議。

一、中美兩國R&D投入現狀

（一）R&D投入總量和強度

1.總量和增長速度比較

近年來，隨著經濟高速發(fā)展，我國研發(fā)經費的增長速度一直保持在較高的水平上，而各國R&D經費投入總額也總體呈現上升趨勢。21世紀以來，美國的R&D經費從2003年的2897.36億元到2007年的3687.99億元(本幣)，但年均增長速度較慢，約為3%，屬于研發(fā)經費增長速度較穩(wěn)定的國家；我國的研發(fā)經費從2003年的1539.6億元增加到了2007年的4616億元（本幣），年均增長速度大約為14%，屬于研發(fā)經費增長速度相當快的國家，從年增長速度看來現代企業(yè)管理論文，我國的R&D經費增長速度遠遠高于美國，但從絕對量上看，我國的研發(fā)經費總額卻與美國相差甚遠，2007年美國的R&D經費為3687.99億美元，同年，我國的R&D經費按當時匯率折合為487.67億美元，僅僅相當于美國同年R&D經費投入的13%。

2.R&D經費投入強度比較

美國是發(fā)達國家，我國是發(fā)展中國家，由于國情的不同，經濟總量相差巨大，因此僅用R&D經費投入總額作對比是不足以衡量兩個國家的科研活動規(guī)模的。R&D/GDP是指當年的R&D經費投入總額與同年國內生產總值的比例，這一比例在一定程度上反映了一個國家經濟增長的潛力以及可持續(xù)發(fā)展的能力，是國際組織與世界各國評價一個國家科技競爭力的首選指標，即R&D投入強度。研究表明，一個國家的R&D/GDP小于1%，經濟處于發(fā)展初期，缺乏創(chuàng)新能力；大于1%而小于2%，經濟處于發(fā)展快速階段，具有一定的創(chuàng)新能力；大于2%，則經濟處于穩(wěn)定發(fā)展階段，創(chuàng)新能力比較強。21世紀以來，我國的R&D經費投入強度突破了1%，并逐漸呈上升趨勢，這表明我國經濟正處在經濟快速發(fā)展階段，具有一定的創(chuàng)新能力但是仍然屬于較缺乏創(chuàng)新能力的發(fā)展中國家，而美國的R&D投入強度一直保持在2%以上，處于穩(wěn)定發(fā)展階段，2007年，美國R&D經費投入與GDP的比值約為2.68%左右，創(chuàng)新能力非常強，同年，我國R&D經費投入與GDP的比值約為1.3%左右，只相當于美國的一半。由此可見，我國在R&D強度方面，與美國的差距相當大論文格式模板。

綜上所述，不難發(fā)現，我國R&D投入總量不足強度不大，這在一定程度上影響了我國企業(yè)的國際競爭力，現在迫切需要解決的問題就是如何提高企業(yè)R&D投入的規(guī)模以及R&D強度。

（二）R&D經費來源情況

美國在R&D投入經費來源上，屬于企業(yè)主導型。聯邦政府對于整個產業(yè)界的技術研發(fā)活動及其他應用研究只是采取了間接推動的方式，在R&D活動中，政府充當的角色更偏向于政策引導者而非行政控制者。[4]這跟美國國情有關，穩(wěn)定的政治格局，相對完善的民主制度促使美國社會逐漸形成了一種不畏艱辛開拓創(chuàng)新的社會風氣，這在一定程度上為R&D的投入提供了保障。2004年，美國R&D投入的經費來源中，企業(yè)投入占到了71.4%，其他渠道籌集了15.4%，而政府的投入僅僅只占了13.2%。在美國，企業(yè)特別是一些大型的高新技術企業(yè)以及工業(yè)企業(yè)是自主創(chuàng)新的主力軍。

二十世紀中后期，我國R&D經費投入的主體一直是政府，絕大多數企業(yè)沒有屬于自己的科技開發(fā)隊伍，也沒有最基本的科技研究裝備，科技力量大多集中在政府所屬的科研機構和大學中，這種狀態(tài)維持了相當長的一段時間。據統(tǒng)計，九十年代初期，我國R&D經費來源中，企業(yè)經費投入不足總數的三分之一，1990年，企業(yè)經費投入僅占全部經費的27.4％。1993年，在1.8萬家大中型企業(yè)中，有獨立R&D機構的也只有50％，R&D經費來源中來自政府投入的比例高達54.9％，仍然超過了一半的總經費投入。隨著我國開始實施建設創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略，進入二十一世紀以來，我國把科技作為第一生產力，并把科研重心由依賴政府科研院所和高校科研力量逐步轉移到企業(yè)中去以實現企業(yè)產業(yè)化，以便更好的發(fā)展生產力。在R&D投入上，我國經歷了由政府主導型向企業(yè)主導型轉變。企業(yè)投入比例超過50%并逐步增長，到2008年企業(yè)R&D經費投入比例已經高達71.1%（表1）。此種情況表明，目前我國企業(yè)已經成為我國R&D經費投入的主體，我國的R&D經費投入結構也逐步趨于合理。

表1.中國R&D經費來源中政府與企業(yè)投入比例（%）

年份

政府投入比例

企業(yè)投入比例

其他投入比例

1999

32.4

34.9

32.7

2000

33.4

57.6

9.0

2004

26.6

65.7

7.7

2005

26.3

67.1

6.6

2006

24.7

69.1

6.2

2007

24.6

70.4

5.0

2008

23.6

71.7

4.7

資料來源：根據中國科技統(tǒng)計網，sts.org.cn/相關資料整理.

（三）R&D經費支出情況

1.活動類型比較

R&D經費支出按活動類型一般分為基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展三種類型。其中，基礎研究是新知識產生的源泉，新的發(fā)明創(chuàng)造也是基于基礎研究產生的，因此，要想科學技術更好的發(fā)展就必須重視基礎理論研究，它是一個國家實現科技可持續(xù)發(fā)展的重要基礎，能在很大程度上提高國際競爭力及國際影響力，基礎研究投入力度不足，在研發(fā)活動中的比重不合理，都將制約一個國家的科技發(fā)展。

圖1. 中國R&D經費支出按活動類型分

資料來源：根據中國科技統(tǒng)計網，sts.org.cn/相關資料整理.

無論在地區(qū)上看，還是分行業(yè)看現代企業(yè)管理論文，我國工業(yè)企業(yè)R&D活動中試驗發(fā)展占有絕對優(yōu)勢，但基礎研究在我國企業(yè)R&D活動中幾乎為零，恰恰與此相反的是，有證據表明企業(yè)創(chuàng)新越來越多地來源于基礎研究，這些本不以任何專門或具體的應用為目的的實驗性或理論性的成果商品化的可能性也越來越大。[5]據相關資料顯示，三種類型的R&D經費支出占總經費的合理比例一般為：基礎研究占總經費支出的13%—19%，應用研究占總支出的20%—25%，試驗發(fā)展占50%—61%。

圖2. 美國R&D經費支出按活動類型分

資料來源：根據中國科技統(tǒng)計網，sts.org.cn/相關資料整理.

2007年，我國基礎研究占總經費支出的4.7%，應用研究占總支出的13.3%，實驗發(fā)展的比重高達82.0%（圖1），足以說明我國的R&D經費主要集中于試驗發(fā)展領域，而最重要的基礎研究的經費卻投入甚少，導致了我國的R&D經費投入結構極不合理，直接制約了我國技術水平的發(fā)展及創(chuàng)新能力的提升。而在2003年，美國基礎研究就占到總經費支出的19.1%，應用研究比重為23.9%，實驗發(fā)展則占了總支出的57.1%（圖2）。

不合理的R&D經費投入比重在很大程度上影響了我國的科技發(fā)展，據國家科技部統(tǒng)計的數據，我國近幾年的專利授權結構中都是以實用新型專利為主，發(fā)明專利僅占25％左右，并且多以模仿為主，自主創(chuàng)新的很少，所以難以申請專利，也難以掌握核心技術。技術引進經費支出占研發(fā)經費總支出的比重逐年減小，說明了我國已經開始重視引進技術的消化吸收。[6]但仍須加大基礎研究的力度，這樣對經濟增長的貢獻更具有可持續(xù)發(fā)展性。

2.執(zhí)行部門比較

R&D經費支出按執(zhí)行部門一般分為研究與開發(fā)機構、企業(yè)、高等學校及其他四種類型。發(fā)達國家R&D經費支出都是以企業(yè)為主體，通常在60%—70% ，R&D成果轉化率較高。因此，必須確立企業(yè)在我國R&D活動中的主體地位。

圖3. 中國R&D經費支出按執(zhí)行部門分

資料來源：根據中國科技統(tǒng)計網，sts.org.cn/相關資料整理.

由圖3可以看出，我國企業(yè)R&D經費支出占總支出的比重最大，上升速度最快，由2003年的62.4%上升到2007年的72.3%，五年間上升了10個百分點，除此之外，研究與開發(fā)機構、高等院校及其他R&D經費支出都在逐年減少。

圖4. 美國R&D經費支出按活動類型分

資料來源：根據中國科技統(tǒng)計網，sts.org.cn/相關資料整理.

而美國的R&D經費支出在各個執(zhí)行部門間的比重變化不大，基本在一個水平線上徘徊（圖4），與我國不同的是，美國的研究與開發(fā)機構R&D經費支出在逐年增多，但兩國都在逐步趨于合理化。相比之下，美國其他執(zhí)行部門R&D經費支出較多，百分率較我國的四倍之多，這也是美國的科學技術研究與創(chuàng)新更為靈活的原因之一。

二、大中型工業(yè)企業(yè)R&D投入現狀

隨著以企業(yè)為主體的創(chuàng)新型國家建設的全面展開，我國大中型工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力也必須逐步提高，因為大中型工業(yè)企業(yè)不僅是我國經濟建設的主力軍，是促進經濟發(fā)展的中堅力量，同時也是從事科技研發(fā)活動的重要部門之一。大中型工業(yè)企業(yè)是指同時滿足從業(yè)人員300人以上，主營業(yè)務收入3000萬元以上，資產總額4000萬元以上的工業(yè)企業(yè)。

（一）科技人員及專利產出

近年來，我國大中型工業(yè)企業(yè)中的R&D人員保持著持續(xù)穩(wěn)步快速增長的勢頭，從2000年的三十多萬R&D人員，到2005年的60.6萬人，占到了全國R&D人員總量的44.4%， 2008年，更是達到了246.82萬人之多，比上一年同期增長了12.1%。這表明，大中型工業(yè)企業(yè)在我國的研發(fā)體系中占據了重要地位。另一方面，企業(yè)中科學家工程師的數量也有較明顯的增加，2008年已達158.9萬人，比2007年增長了13.4%，占企業(yè)R&D人員的比重達到64.4%，比去年增長了0.8個百分點。這標志著我國的科技人員隊伍在不斷擴大、科技人員的素質也在不斷提高，也標志著我國大中型工業(yè)企業(yè)的科研實力在持續(xù)增強，科學技術水平在不斷提高。

專利是企業(yè)科技活動的重要產出之一，通過申請專利對知識產權即科研成果進行保護也是市場經濟體制下企業(yè)獲得創(chuàng)新利益的重要手段之一。一般情況下，企業(yè)擁有專利數量越多，就表明其科研技術力量越雄厚，同時也標志著創(chuàng)新活動的活躍度越高，具有較大的市場競爭優(yōu)勢。2000年，我國大中型工業(yè)企業(yè)專利申請數為11760件，其中發(fā)明專利申請數為2772件；2005年，我國的大中型工業(yè)企業(yè)專利申請數及發(fā)明專利申請數分別達到了55271件及18292件，為五年前的4.7倍和6.6倍，發(fā)明專利占專利申請總量的比重由也2000年的23.6%提高到2005年的33.1%；2008年，我國大中型工業(yè)企業(yè)專利申請量為12.2萬件，其中發(fā)明專利申請量為4.4萬件，分別比2007年增長27.3%和21.3%。這不僅標志著我國大中型工業(yè)企業(yè)擁有的發(fā)明專利數量大幅增加，也標志著其申請專利的技術含量得到了大幅提升。

（二）科技經費投入情況

企業(yè)的研發(fā)投入是衡量企業(yè)自主創(chuàng)新能力和水平的重要指標論文格式模板。“十五”以來，大中型工業(yè)企業(yè)R&D經費投入持續(xù)增長，自主創(chuàng)新力度不斷增強，科技經費投入從2000年的353.6億元到2005年的1250.3億元現代企業(yè)管理論文，整體翻了兩番，并且投入強度始終保持在2.5%上下；2004年到2006年的三年間，增長幅度都連續(xù)超過了30%；到2008年，全國大中型工業(yè)企業(yè)共投入經費2681.3億元，比2007年增長了26.9%（圖5）。這些數據表明了我國大中型工業(yè)企業(yè)的研發(fā)經費投入持續(xù)增長較快，投入強度相對保持穩(wěn)定，也說明了我國大中型工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新意識正在逐步提高。

圖5.大中型工業(yè)企業(yè)R&D經費變化（2000—2008）

資料來源：根據中國科技統(tǒng)計網，sts.org.cn/相關資料整理.

另外，從2006年開始，我國大中型工業(yè)企業(yè)R&D經費支出占科技活動內部支出的比例已經超過50%，2008年達到53.2%；并且企業(yè)資金占R&D經費籌集總額的比重自2000年以來一直處于80%以上，2008年達到了90.1%，這也在一定程度上說明了我國大中型工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力正在逐步增強，我國大中型工業(yè)企業(yè)的自主籌集科技活動經費的機制也已形成。如今，我國企業(yè)技術創(chuàng)新能力的不斷增強也有效保障了企業(yè)技術創(chuàng)新活動的順利開展。

（三）技術引進及新產品的開發(fā)

在市場經濟體制下，企業(yè)的創(chuàng)新活動必須針對市場面向市場。一方面需要通過直接購買技術提高自身的技術水平和創(chuàng)新能力，另一方面需要不斷開發(fā)出新產品滿足市場需求，即技術引進以及新產品的開發(fā)。

企業(yè)通過直接購買技術迅速提高技術水平，縮短與競爭對手的技術差距，增強自身創(chuàng)新能力是企業(yè)創(chuàng)新的重要途徑和手段。技術引進按照技術來源地的不同可以分成技術引進和購買國內技術兩種類型，步入二十一世紀以來，我國大中型工業(yè)企業(yè)技術引進和消化吸收經費有所減少，購買國內技術經費逐步增加。技術引進經費支出經歷了先上升、后下降、又上升的變化過程，2000年，大中型工業(yè)企業(yè)技術引進經費為245.4億元，2003年達到405.4億元，而2005年下降到296.8億元，然而三年后的2008年技術引進經費又升至440.4億元，企業(yè)技術引進經費增長放緩。但是，隨著國內科技成果的不斷增多和國內技術市場的逐步完善，我國大中型工業(yè)企業(yè)購買國內技術經費支出在迅速提高，我國大中型工業(yè)企業(yè)用于購買國內技術的經費由2000年的26.4億元迅速增長到2005年的83.4億元，2008年達到了166.2億元，比去年同期增長了28.24%，購買國內技術成為我國大中型工業(yè)企業(yè)獲取外部技術的重要途徑，這表明我國的大中型工業(yè)企業(yè)已經由高度依賴國外技術逐步轉變成為自主研發(fā)為主、技術引進為輔的發(fā)展態(tài)勢。

工業(yè)企業(yè)進行技術創(chuàng)新的結果一方面表現為生產效率的提高，另一方面表現為推出改進的或全新的產品，即產品創(chuàng)新。產品創(chuàng)新是企業(yè)適應市場需求和取得競爭優(yōu)勢不可或缺的創(chuàng)新活動。我國大中型工業(yè)企業(yè)新產品經費由2000年的393.8億元迅速增長到2005年的1457.2億元，2008年更是達到了3095.8億元，比2007年增長了26.1%，平均每一新產品項目的投入經費為255.1萬元，比上年增加36.8萬元。欣慰的是，隨著企業(yè)新產品開發(fā)經費投入力度的加大，我國大中型工業(yè)企業(yè)新產品產出也在不斷增加。這表明我國大中型工業(yè)企業(yè)還是很重視新產品的開發(fā)的，因為其在市場競爭中有著相當重要的作用。

三、R&D投入差異化原因

影響企業(yè)R&D投入差異化的原因是多種多樣的，外部市場的特征，國家建立的相關制度，企業(yè)本身的性質及其科技競爭力、研發(fā)機構的技術水平、科研成果的轉換率以及資金投入的來源等內外部諸多因素都直接或間接地影響著企業(yè)R&D的投入。

（一）企業(yè)外部環(huán)境

1.經濟發(fā)展水平

一個國家的經濟發(fā)展水平從根本上決定著R&D投入的多少。較美國而言，我國的經濟發(fā)展水平仍然較低，企業(yè)R&D投入的現狀仍不夠令人滿意。發(fā)達國家之所以發(fā)展快發(fā)展穩(wěn)，是因為其經濟水平高，R&D投入占其GDP的比重高，投入與產出之間形成了一種相輔相成的良性循環(huán)關系。[7]而我國的經濟發(fā)展水平在一定程度上制約了自主創(chuàng)新的發(fā)展。發(fā)達國家如美國可以擁有足夠的資金投入到技術創(chuàng)新的前期及中期，以便于保障創(chuàng)新產出的優(yōu)質高效，后發(fā)性強；而我國的R&D投入主要集中于對設備和水平要求相對較低的二次創(chuàng)新即是技術創(chuàng)新周期的中后期，后發(fā)性很弱。經濟發(fā)展水平高，相對而言就有資金設立專門的R&D機構，在發(fā)達國家，百分之百的大中型企業(yè)都設立有專門的R&D機構，美國當然不例外，而我國設立專門的R&D機構的大中型企業(yè)僅占所有大中型企業(yè)的35%左右，三分之二的企業(yè)都沒有專門的R&D機構與R&D人員。從我國科技投入與產出的地區(qū)分布來看，總體上亦呈現出“東強西弱”、向中心城市集中的非均衡態(tài)勢。[8]2006年東部地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入為1215.2億元，占全部研發(fā)投入的74.5%，東部地區(qū)企業(yè)申請發(fā)明專利2.2萬件，占全部發(fā)明專利的83.3%，而中、西部地區(qū)上述兩項指標所占比重分別下降到25.5%和16.7%，發(fā)展極不平衡，而我國的東部地區(qū)就是我國經濟最發(fā)達地區(qū)。所以說，經濟發(fā)展水平的高低制約了企業(yè)R&D投入的多少，當然，企業(yè)R&D投入的多少也決定著經濟的發(fā)展水平。

2.政府宏觀調控

我國的經濟體制是社會主義市場經濟體制，國家具有較強的宏觀調控能力，能夠把有限的創(chuàng)新資源集中起來，在有關國計民生的重大技術和新產品的開發(fā)領域取得突破。[9]進入二十一世紀以來，我國政府宏觀調控的方式從直接轉向間接，調控的對象也逐步從企業(yè)轉向市場，逐步形成了在中央統(tǒng)一協(xié)調下以間接手段調控引導市場活動的宏觀調控模式。由于R&D活動具有溢出效應，所以政府往往采取一些激勵政策支持企業(yè)開展R&D活動。政府的激勵政策一般表現在三個方面，即減免稅政策、直接補貼和低息貸款。有學者在對美國113家公司的調查研究中發(fā)現，稅收減免政策對R&D的投入強度有重大影響，能刺激R&D經費的增加；也有學者通過對我國1994—2002年34個大中型企業(yè)的行業(yè)面板數據分析發(fā)現，政府資助對企業(yè)增加R&D投入具有一定的激勵作用。[10]但是，這些激勵政策在我國特有的國情下也顯現出了一些弊端，比如容易誘發(fā)腐敗現代企業(yè)管理論文，并且政府資金比重過大在一定程度上也會抑制企業(yè)的技術創(chuàng)新。[11]美國聯邦政府對R&D活動的基礎研究采取了直接資助的方式，對于產業(yè)界的技術研發(fā)與其他應用研究采取了間接推動的方式；我國在R&D投入方面，并未能真正實現政府主導型向企業(yè)主導型的轉變，并且對基礎研究開發(fā)的支持力度不夠，相關的科技保障政策也不完善，這些都是影響我國企業(yè)R&D投入的原因。因此，政府應該逐步完善對企業(yè)R&D投入的宏觀調控政策，在深化體制改革的同時，實現在更大范圍、更廣領域和更高層次上與國際接軌，為企業(yè)在R&D應用領域的研究創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。

（二）企業(yè)內部環(huán)境

1.獨立研發(fā)機構的水平

2008年中國R&D經費中71.7％來源于企業(yè)，而且企業(yè)的R&D經費支出也達到了73.3％，單從數據上看，與歐美等國相比差別不大，表明企業(yè)已經是我國研發(fā)活動的主體，但事實上，我國科研成果的轉換率仍然很低，企業(yè)的科技競爭力及科技對經濟的貢獻率仍不理想。美國近年的科技進步貢獻率已超過70％，而我國近年的科技進步對經濟的貢獻率僅在50％左右。企業(yè)研發(fā)主要應該產生專利，但中國專利的絕對數量和質量與世界先進國家還有較大差距，這些都與企業(yè)研發(fā)機構的水平有關。發(fā)達國家的大中型企業(yè)都擁有專門的研發(fā)機構，而在我國，為數不多的企業(yè)擁有專門的研發(fā)機構，但往往都存在著規(guī)模小、技術水平低、研發(fā)團隊弱等弊端。研發(fā)規(guī)模上不去，產出自然不理想；技術水平低，自然難以申請專利；跟蹤模仿多，也難以掌握核心技術。

經濟發(fā)展水平的高低對R&D投入產出的影響固然重要，但研發(fā)活動是需要一定技術積累才能取得突破，既要資金也要技術，并不是把錢投進去了就會有成果，有獨立的研發(fā)機構是重點，研發(fā)機構水平的高低是關鍵論文格式模板。

2.股權結構

股權結構的形成決定了企業(yè)的類型，隨著全球網絡的形成和新型企業(yè)的出現，技術和知識在企業(yè)股權結構中所占的比重越來越大。

股權集中對企業(yè)R&D投入有正向促進作用，股權集中度是指全部股東因持股比例的不同所表現出來的股權集中還是股權分散的數量化指標，股權集中令公司所有者相比企業(yè)的短期收益回報更加傾向于企業(yè)的長期發(fā)展與回報。理論上，R&D投入金額的多少以及研發(fā)的成功率都會增加企業(yè)的股東報酬率；反過來，由于股東報酬率的提高，企業(yè)積累更多的資金，企業(yè)也會有更進一步加大研發(fā)投入的動力。[12]相關研究還表明，股權集中可以控制董事會，提高大股東的監(jiān)控能力，股權制衡度越高就越有利于企業(yè)R&D的投入，但往往一些企業(yè)的法人大股東與被投資企業(yè)之間都有著商業(yè)關系，他們會去影響控股企業(yè)經理人的R&D決策從而影響企業(yè)R&D的投入量，因為他們可以從被投資企業(yè)的R&D活動中獲得溢出收益。此外，股權集中在不同的股東手里效果是不一樣的，研究表明，國有股權集中并不利于企業(yè)R&D的發(fā)展，中國企業(yè)的股權結構之所以對企業(yè)的R&D投入有著特殊的影響，就是因為在我國的企業(yè)尤其是大中型工業(yè)企業(yè)中，國有股權占了較大比重。然而事實上，國有控股并不利于R&D的投入，因為國有持股比例越高，科技創(chuàng)新能力就越低。

3.企業(yè)家素質

企業(yè)家是企業(yè)發(fā)展策略與未來方向的最終決策者，在如今這個科學技術發(fā)展迅速、科技競爭日趨激烈的大環(huán)境下，企業(yè)家的素質在整個R&D投入的過程中顯得尤為重要。可以說衡量企業(yè)家的主要指標不是人格魄力，而應是其形成制度的創(chuàng)新能力，企業(yè)家的能力應具體化為企業(yè)運行的制度化機制。[13]一方面，企業(yè)家的決策主導著整個企業(yè)的R&D投入，這就要求我們的企業(yè)家必須具備出色的決策能力并且有著強烈的社會責任感；另一方面，有著熟練組織管理能力的優(yōu)秀企業(yè)家能夠更好的利用現有的物質資源及人力資源來發(fā)展企業(yè)的科研活動，提高企業(yè)R&D能力和技術創(chuàng)新能力，最大限度地調動科技人員創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新的積極性。

因此，企業(yè)應該選擇與企業(yè)R&D活動相適應的企業(yè)家隊伍，這時企業(yè)家就需要合理利用自身各方面的良好素質來建立以人為本的R&D人員管理體制、完善人才激勵與培養(yǎng)機制、為R&D人員創(chuàng)造良好的工作環(huán)境、增加R&D團隊的凝聚力、廣泛培養(yǎng)或吸引海內外人才、加強與跨國公司的技術合作與競爭等。同時，國家政府方面也可以建立一些相關的企業(yè)家人才庫和企業(yè)家市場，為企業(yè)的R&D活動提供人才，以保障我國企業(yè)的科技創(chuàng)新活動更好更快的實施發(fā)展。

四、結論與啟示

通過上述比較分析我們發(fā)現，我國在R&D投入及科技產出等方面與美國存在一定的差距，這與兩國R&D經費的投入強度、來源、結構以及相關的制度、技術、市場等諸多因素是密不可分的。近年來，我國工業(yè)企業(yè)的R&D投入總量雖保持著較快的增長速度，R&D強度也在逐年提高，但是與美國相比仍然很低，并不足以支撐高端技術的R&D活動以及進行技術儲備。影響R&D投入差異化的因素有以下幾點:

1.政府建立相關制度，為企業(yè)提供良好環(huán)境

國家的政治制度及軍事分布也是影響企業(yè)R&D投入的因素，因此需要國家應建立或完善相關的制度，為企業(yè)的R&D活動提供良好的外部環(huán)境，以保障企業(yè)R&D活動的順利實施；并且政府方面，應該給予一定的資金補貼或是實施稅收減免等制度刺激企業(yè)設立或完善他們的R&D機構，加大政府激勵企業(yè)技術創(chuàng)新的力度，為了防止腐敗現象的發(fā)生，務必做好防范。

2.優(yōu)化各地區(qū)產業(yè)結構，保證各地區(qū)平衡發(fā)展

與地區(qū)的經濟規(guī)模和產業(yè)結構有關，我國各地區(qū)的工業(yè)企業(yè)發(fā)展極不平衡現代企業(yè)管理論文，因此在需要政府進行適度的宏觀調控的同時，也應尊重市場取向規(guī)律，堅持效率優(yōu)先原則，避免無謂的資源浪費，從而調整產業(yè)結構或是提高對該地區(qū)的R&D投入規(guī)模及強度，并調整優(yōu)化各地區(qū)工業(yè)企業(yè)的R&D投入，以保證各地區(qū)平衡發(fā)展全面發(fā)展。

3.加強自主創(chuàng)新意識，加大研發(fā)投入力度

創(chuàng)造性和新穎性是研究與試驗發(fā)展的決定因素，要想取得更多的研究成績，要想申請更多的專利，要想保障企業(yè)的收益，就必須從根本上加強我國企業(yè)的自主創(chuàng)新意識，加大研發(fā)投入力度，只有這樣，才能從根本上提升我國企業(yè)的核心競爭力。

4.完善人才培養(yǎng)機制，激勵員工積極工作

企業(yè)的R&D機構必須擁有一批優(yōu)秀的技術人員以及優(yōu)秀的企業(yè)家，只有這樣才能保證科技產出的高效優(yōu)質及研發(fā)機構的良好運作；同時企業(yè)家也應該建立相關的激勵制度，為技術人員提供良好的工作環(huán)境，從而激勵員工努力工作、積極創(chuàng)新。

5.加強企業(yè)與企業(yè)、研究所、高校之間的合作

企業(yè)可以加強其與企業(yè)之間、與研究所之間、與高校之間的技術合作與交流，以提高企業(yè)的R&D能力。因為，在R&D合作的一般情形下，技術兼容性程度越高，成本降低的幅度就越大，其創(chuàng)新動機也就越強；并且，如今發(fā)達國家的企業(yè)正在積極通過各種聯盟形式強化已有的競爭優(yōu)勢，其中R&D聯盟已成為重要的技術來源，出于同業(yè)競爭等原因，國內企業(yè)往往習慣于各自為政的獨立研究，這也是至今許多產業(yè)、產品的核心技術仍受制于人的重要成因之一。[14]因此，我們可以在企業(yè)與企業(yè)、研究所、高校之間進行合作研究和聯合開發(fā)，各展所長、互惠互利，在增強R&D實力的同時，還能避免重復研究，從而整體提高了企業(yè)的科技水平，這對企業(yè)的技術發(fā)展是相當有利的。

總之，要縮小與美國的差距，我國的工業(yè)企業(yè)R&D投入就仍需加強，R&D活動就仍需完善，我們必須學習借鑒美國政府或是美國工業(yè)企業(yè)本身所施行的一些R&D投入方面的舉措，在此基礎上，結合我國國情，走一條適合我國工業(yè)企業(yè)的科技之路，逐步提升我國企業(yè)的創(chuàng)新能力及技術，從而更好的建設國家科技創(chuàng)新體系。

參考文獻

[1]Schumpeter，J.A. Capitalism，Socialism andDemocracy [M]. London：UnwinUniversity Books.1942.

篇(2)

Abstract: Rapid economic development intensified competition among enterprises. As an important part of the modern enterprise management,the scientific implementation of file management has a meaningful influence on enterprise development. According to the different nature of business,its file management work should be also different. The main work is the management of personnel records,equipment records,production records and other business records,and fixed assets. The scientific implementation of this work is helpful to improve enterprise management efficiency and ensure enterprise economic benefits. The paper gives brief discussion on scientific implementation of enterprise file management.

關鍵詞:企業(yè);檔案管理;實施

Key words: enterprise;file management;implementation

中圖分類號:G27 文獻標識碼:A文章編號:1006-4311(2010)18-0178-01

1企業(yè)檔案管理重要性分析

企業(yè)檔案是指企業(yè)在各項生產、經營活動中形成的對國家、社會和本企業(yè)具有保存價值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。其是企業(yè)科技發(fā)展的催化劑、是企業(yè)經濟效益和社會效益的表現形式、是企業(yè)文化的重要部分,是企業(yè)生存與發(fā)展的關鍵。加強企業(yè)檔案管理有助于企業(yè)管理工作的開展,促進企業(yè)管理目標的實現。以企業(yè)設備檔案管理為例,企業(yè)設備檔案管理工作的科學開展能夠為企業(yè)設備養(yǎng)護與維修、設備折舊以及企業(yè)資產管理提供基礎的材料,促進其工作的開展。由于企業(yè)檔案管理工作的重要性,現代企業(yè)必須以科學的管理體系為基礎,開展企業(yè)檔案管理工作,促進企業(yè)的健康發(fā)展。

2企業(yè)檔案管理工作的科學實施

2.1 構建科學的檔案管理體系,促進檔案管理工作的科學開展科學的企業(yè)檔案管理體系是實施企業(yè)檔案管理工作的基礎,其對檔案管理工作的科學開展有著重要的意義。現代企業(yè)必須以檔案管理基本原則為基礎,結合企業(yè)自身管理結構與實際情況,構建科學的檔案管理體系,以此保障檔案管理體系的適用性。在檔案管理工作開展中常有企業(yè)照搬其他企業(yè)檔案管理體系進行檔案管理工作的情況出現,但是由于每個企業(yè)的生產經營特點不同、管理體系的不同以及技術水平、資產情況的不同,會使照搬檔案管理體系在實際應用過程中不能與企業(yè)實際情況相結合,影響檔案管理工作的開展。因此,以企業(yè)自身情況為基礎,構建科學的檔案管理是企業(yè)實施檔案管理工作科學實施的基礎,其對企業(yè)檔案管理工作的科學開展有著重要的意義。

2.2 注重檔案管理基本原則,促進企業(yè)檔案管理的科學實施企業(yè)檔案管理要遵循統(tǒng)一領導,分級管理的基本原則。企業(yè)檔案管理部門要對本企業(yè)的檔案工作實行歸口管理和統(tǒng)一領導,建立統(tǒng)一的企業(yè)檔案管理制度,對企業(yè)的全部檔案實施綜合管理。由檔案使用部門對檔案進行基礎整理后,歸集管理部門進行統(tǒng)一管理與領導,促進檔案管理工作的科學實施。另外企業(yè)檔案管理工作還要遵循維護企業(yè)檔案的完整與安全的基本原則。維護檔案的完整要以保證企業(yè)檔案在內容上齊全配套為基礎,保持企業(yè)檔案的系統(tǒng)性和內在的有機聯系,并涵蓋企業(yè)全部工作活動所產生的各種類別、各種形式的檔案文書,杜絕檔案人為割裂和零亂堆砌造成的檔案不全等情況的發(fā)生,保障企業(yè)檔案的完成性。同時還要加強對企業(yè)檔案管理的保護工作與保密工作。防治企業(yè)檔案的丟失和失密、泄密現象的發(fā)生,嚴守企業(yè)檔案中所含的事項,保護知識產權,維護企業(yè)的合法權益。在注重企業(yè)檔案管理的基本原則實施的同時,企業(yè)還要認識到檔案的有效利用對企業(yè)發(fā)展的促進作用,以企業(yè)檔案管理工作為基本出發(fā)點,實現企業(yè)檔案的綜合利用。以企業(yè)檔案的利用貫穿于企業(yè)檔案管理工作的各個環(huán)節(jié)和始終,保障企業(yè)檔案在企業(yè)生產經營中的可利用價值,促進企業(yè)的健康發(fā)展。

2.3 以企業(yè)檔案管理標準化建設為基礎,開展企業(yè)的檔案管理工作加強企業(yè)檔案管理標準化建設時實施企業(yè)檔案管理工作的重點。其首先要明確檔案歸檔制度,明確企業(yè)檔案歸企業(yè)所有,企業(yè)每一名員工都有建立檔案、保護檔案的義務。企業(yè)檔案管理標準化建設過程中要注重對行政管理、勞動人事、經營管理、生產技術管理類文件按年度歸檔、或按季度歸檔的制度建設。同時注重產品開發(fā)、設備儀器、基本建設、科學研究類文件材料應在項目完成后15日內歸檔。以此保障企業(yè)檔案的完整與安全。對于企業(yè)財務文件的歸檔應由財務部門整理歸檔并保管一年后交由檔案室進行管理。對于企業(yè)員工外出學習、考察、開會所得文件材料必須在返崗10天內交由檔案室進行工藝管理。

另外,企業(yè)還要加快完善企業(yè)檔案管理制度的腳步,對檔案保管制度、檔案保密制度、檔案利用制度、檔案人員崗位責任制、檔案統(tǒng)計制度、文件材料立卷歸檔制度等進行完善。以制度化管理確保企業(yè)檔案管理的科學實施。對于檔案管理工作流程也要進行標準化建設,對管理部門、文件點收等進行標準化建設,并通過嚴格執(zhí)行,促進檔案管理工作的開展。

3注重現代技術在檔案管理工作的應用,促進企業(yè)檔案管理工作的科學開展

在現代企業(yè)檔案管理的實施過程中,企業(yè)要注重現代技術在檔案管理中的應用,以此促進檔案管理工作的科學開展。現代企業(yè)要加快檔案管理工作新技術的應用,以此促進企業(yè)檔案管理工作的科學開展,促進企業(yè)檔案管理工作效率的提高,促進企業(yè)的健康發(fā)展。

綜上所述,現代企業(yè)檔案管理工作是企業(yè)發(fā)展過程中企業(yè)歷史資料、有關文件的管理過程,其對企業(yè)的經營活動的開展以及企業(yè)的發(fā)展有著重要的意義。企業(yè)在注重檔案管理體系建立與實施的過程中還要注重企業(yè)檔案管理人才的培養(yǎng)。注重對檔案管理人員現代檔案管理理論知識的培養(yǎng)、現代方案管理技術的培養(yǎng),通過檔案管理人員專業(yè)技術水平的提高以及企業(yè)檔案管理新技術的應用提高企業(yè)檔案管理質量,促進企業(yè)的健康發(fā)展。

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