境外證券經紀商客戶管理責任的制度與實踐——以美國制度為代表

摘要：證券經紀商客戶管理責任是一項新型責任,其主要功能在于確保經紀商作為客戶證券交易組織者與證券監管機構展開合作,對各類證券違法交易行為進行調查與防范。該責任的主要內容是要求經紀商對客戶進行背景調查并做好內部合規管理,當發現客戶從事'可疑交易'時向主管部門提交報告。目前,美國已經將客戶管理責任的實施制度化、體系化,并起到了良好的作用,但美國當前制度中也存在一些問題,值得我國在借鑒時加以注意。