中國證券律師行政處罰研究——以“勤勉盡責”為核心

摘要：本文以1993~2017年期間針對證券律師的所有19起行政處罰為樣本進行實證研究后發現,證券監管部門的行政處罰呈現了明顯的'準司法化'趨勢,對證券律師'勤勉盡責'義務的界定日益規范和清晰。但同時,證券監管部門執法的模糊性仍然存在,對證券律師的'一般注意義務'和'專業注意義務'的界定尚不清晰,歸責邏輯的因果推理不夠堅實。據此,本文在現有法律框架下提出優化行政處罰的幾點建議,并對重新設置證券律師法律責任做初步思考。